家族企业的刑事法律风险与防范

家族企业作为中国民营企业的主力军，在为社会创造财富的同时，也会面临许多坎坷和困难。这些困难和问题的成因是多方面的，是外部因素和内部因素、客观原因和主观原因等多重矛盾问题相互作用的结果。

作为民营企业，在经营、发展和延续的过程中都会面临许多的法律风险，特别是刑事法律风险。家族企业除了存在民营企业的普遍缺陷和不足外，还存在其特有的问题，如企业内部管理的公平性、权威性，家族企业的传承等等。特别是在家族企业传承过程中会面临控制权的争夺，有可能会牵涉许多刑事法律风险，如何来发现并拆除这里面存在的刑事犯罪的“地雷区”，是本文所要探讨的重要问题。

什么是风险？

我们的日常生活中就有许多的风险，手机没拿稳不小心摔坏造成上千元的损失，出门旅游可能有各类的人身、财产遭受损害的风险，未来可能身体出现状况就医的风险，买股票有赚钱但更多的是亏损的风险。许多风险我们可以自己加以控制，但许多风险需要求助外力加以控制，如购买各类保险、把钱交给业绩出色的基金经理等等。那么家族企业在经营过程中，企业和企业家可能面临哪些刑事法律风险呢？

在家族企业经营过程中，企业、企业家会面临种种风险，如 战略风险、运营风险、市场风险、财务风险和法律风险。 企业面临的这些风险往往是互相关联、互为因果的，而法律风险往往是其他风险的表现形式，譬如市场风险中，企业与客户签订了一份销售合同，因为企业生产能力不够，不能按期交货，就可能面临违约赔偿的法律风险；再如财务风险中，企业通过各种财务的安排，将利润隐藏起来以少缴税，这就可能面临违反税收管理法律的风险。企业在出现了各种风险后，法律手段常常是处理这些风险的最终途径，对簿公堂，确定责任和承担责任。

刑事法律风险与防范对企业、企业家的重要性。

很多企业家认为，刑事责任风险是很遥远的事情，这个问题似乎没有太迫切关注的需要，且了解刑事责任风险并不一定能带给企业更大的利润。然而，事实并非如此。

在家族企业众多风险中，法律风险是后果最严重的风险，会涉及民事赔偿、行政处罚甚至是刑事处罚。在法律风险中，刑事法律风险是最严重的一种。民事风险主要是民事赔偿；行政法律风险主要是行政处罚，最终也是通过罚款等方式处理；可一旦触及刑事法律，就会带来更为严重的后果。

刑事处罚，首先是对人身自由的剥夺 ，通俗的讲就是“犯罪、坐牢”、严重的甚至被剥夺生命。即便最终无罪释放，但之前因为审理需要被刑事拘留、逮捕等关押在看守所内所消耗的时间和精力也是不可逆的。

其次是对个人及家族的声誉的影响，身败名裂，作为企业家还关系到其所在企业的生死存亡，关系到众多企业员工的就业生活，关系到其他利益关联企业的发展。 例如：三鹿奶粉事件，董事长田文华被判无期，大名鼎鼎的“三鹿”奶粉从市场上消失;新疆德隆帝国唐万新进监狱，整个德隆系企业土崩瓦解，诸多关联企业关门破产;而香港新鸿基房产的郭氏兄弟被廉署传讯，股市市值蒸发300亿……当今中国，企业家被追究刑事责任的概率是很高的，甚至有人调侃说：目前，中国的企业家由两类人组成：一类人是正在坐牢的企业家；另一类人是正走在通往监狱路上的企业家。这句话虽然有些夸张，但从一定程度上反映了社会的现状。

所以刑事法律风险其实并不遥远。2016年中国企业家犯罪案件 1458 起，涉案人数 1827 人。其中民营企业家涉案人数达 1591 人，国有企业主管人员涉案人数 269 人。对比2012年，企业家犯罪的人数翻了 6.7 倍。涉案企业家性别比例中，男性占84.3%，女性占15.7%。涉案企业家的职务：总经理56%，董事长26%，实际控制人17%，总工程师或会计1%。

然而即便面临如此之多的刑事法律风险，大部分企业家还是要等到刑事案件发生后才会去处理和应对，这往往有可能对企业、企业经营者造成灭顶之灾。所以，需要化被动为主动，化事后处理为事前预防，这就需要由专业人士来进行。

为什么要由专业人员来帮助控制这些刑事法律风险？

1、刑事法律知识缺失和防范意识薄弱。

由于企业和企业家最为关注的是企业的经营和利润，虽然建立了法律风险防控制度，但都是侧重民事法律风险的防范，对刑事法律知识缺乏了解，对刑事法律风险的防范意识薄弱。

另外，刑事法律远较于民事法律更为深奥难懂，非专业人士难以准确理解罪与非罪的界线，导致有些企业家触犯刑法而不自知。

2、公司律师及公司法务人员刑事法律意识及诉讼经验欠缺。

近些年国家增加了企业法律顾问资格考试。在大中型企业中，有一批专门从事公司法务的专业人员。但是，这些公司的法务人员包括公司外聘的律师顾问，在一定程度上缺少诉讼经验尤其是刑事诉讼经验，这就导致在日常的法务工作尤其是项目方案的法律审查中缺少诉讼风险尤其是刑事风险的审查。在中小企业中，更是缺乏这方面的法律人才，难以防范和控制刑事法律风险。

3、刑事案件处理的透明度不够，信息渠道不畅。

刑事案件的特殊性，导致司法机关在处理刑事案件时需要保密和相对不公开化，企业或企业家一旦触犯刑法，由于自身被采取强制措施（如羁押）与外界沟通渠道被斩断，信息封闭，难以寻求帮助，难以使自己所应承受的刑事处罚降到最低或免受不应由其承担的刑事责任，委托相关专业人员是唯一救济途径；另外，法律明确规定了，只有专业的律师才能顺畅地会见被羁押的当事人、提供辩护、代为控告和申诉等维护当事人的合法权益。