【协会动态】提升合规风控水平，夯实行业发展基础——2017年基金管理公司督察长培训班在成都成功举办

为加强基金管理公司内部风险控制，提升行业合规管理水平，中国证券投资基金业协会（简称协会）于2017年9月22日在成都成功举办基金管理公司督察长培训班。120余家基金管理公司的督察长以及其他公募基金管理机构的合规负责人、证监局的有关人员等共计150余人参加了培训。

协会副秘书长郑富仕出席培训并作开班致辞。他表示，近年来，合规与风险管理对行业发展的重要性日益凸显，监管部门也对行业的合规风控相关问题十分重视，于近期颁布了《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《合规管理办法》）等文件，协会也出台了《证券投资基金管理公司合规管理规范》（以下简称《合规管理规范》）、《公募基金管理公司压力测试指引》（以下简称《压力测试指引》）等自律规则。证监会对于新法规的贯彻实施十分重视，机构部林晓征处长、刘悦副处长亲临培训并就近期监管情况和《流动风险管理规定》起草思路和主要内容进行介绍，来自深交所、协会和行业的专家也针对交易行为监控、压力测试等方面进行授课。希望各相关机构深入理解并严格落实新规要求，提高对合规风控工作的重视，也希望大家珍惜这次难得的交流机会，相互促进、共同提高。

培训开始后，林晓征处长首先介绍了近期公募基金发展与监管概况，并就《流动性风险管理规定》的制定背景和思路进行了说明；刘悦副处长对《流动性风险管理规定》进行了详细介绍，从基本原则、主体责任、投资比例限制、申购赎回管理、流动性应急措施、货币市场基金管控等多方面阐述了规定的主要内容和深刻内涵；协会公募基金部总监助理贾丽丽对《合规管理规范》的主要内容和相关口径进行了解读；深交所市场监察部经理王丽就异常交易行为的监管要求、交易所监控模式与监管措施、基金异常交易案例等内容进行了介绍；易方达基金投资风险管理部总经理刘世军就易方达的风险控制和压力测试体系和经验与大家进行了分享;最后，协会公募基金部主管沈宁就协会压力测试工作的开展情况进行了通报。

参会学员就培训内容展开了深入讨论，认为本次培训帮助行业深刻理解新规制定的背景、意义和要求，进一步了解异常交易行为的监管要求和压力测试的相关内容，对于行业落实新规规定，提高风险控制及合规管理水平有重要的指导意义。