独家 | 首例股票大宗交易涉诈骗案将于21日在南京开庭

中经金融 · 公众号 · 财经 · 2019-11-15 14:30

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新一轮再融资热潮到来之际，国内首个股票大宗交易涉诈骗案，迎来开庭。

《中国经营报》记者了解到，夏某等人涉诈骗案，将于11月21日在南京鼓楼区人民法院开庭。夏某，系澳大利亚籍华人，其担任江苏某私募基金公司（以下代称“A公司”）法定代表人，该公司一名交易经理，则被起诉至栖霞区法院，暂无开庭信息。

该案最初为一起民事纠纷，后经相关方报案，转为刑事案件。“你的委托方如果总体亏损或者觉得某一笔交易卖亏了，就以刑事诈骗报案，你怎么办？”早前有业内人士对媒体记者称， 该案出现，将影响到诸多投顾公司。

据报道，该案还牵扯南京三宝科技集团有限公司（以下简称“三宝集团”）： A公司在为三宝集团认购的公募定增计划提供投顾服务时，曾将两只定增股票的部分仓位大宗交易卖出，这成为整个事件的矛盾原点。

在近期新增信息中，三宝集团被指与A公司存在诸多关联，且A公司股东兼财务总监还曾带人前往自己持股并任职的公司，替三宝集团讨要涉案款项。这也令该案变得更加扑朔迷离，甚至，在人员出处上，隐形大佬江苏瑞华也被“躺枪”。

关联投顾起纠纷

据早前《华夏时报》报道，A公司自2015年6月起，担任两个定增策略资管专户计划的投资顾问，持有9只股票。虽然显名投资人为郭某燕等2人，但实际委托方为三宝集团。

2017年1月18日，陕国投A（000563.SZ）停牌三个月后复牌，并公告终止重大资产重组计划。这导致该股票当日即无量一字跌停，郭某燕随即要求A公司必须在2天内清仓。

但次日，该股仍低开低走，全天近半时间被封死跌停板。 A公司交易经理正常挂单卖出1500万股，套现9100多万元。

第三天，A公司研究后，建议将该股通过大宗交易卖出，在前一天跌停板收盘价的基础上折价8.5%，一次性卖出剩余股票。接盘方则按交易额的一定比例，向A公司支付居间介绍费，业内俗称“返点”，约480余万元。

银行流水显示，A公司将其中100万元转入郭某燕的私人银行账户，作为其个人和三宝集团返点的收益分成。剩余的钱以上一年度年终奖的形式，分配给A公司4名股东兼高管，其中股东兼财务总监戴某泽分得50万元。

但在股票解禁后的操作思路上，A公司与郭某燕产生分歧，双方于2017年5月底解除委托协议，并做账户管理权交割。 然而交割后，资管账户亏损进一步扩大，双方矛盾爆发。

判决书显示，2017年9月，郭某燕发起民事诉讼，要求A公司对9只定增股票中的7只亏损股（另2只股票盈利），承担265万元补仓款（占其总补仓款9%左右）及14万元相应利息，但其诉求被一审法院驳回。

以诈骗案追讨损失？

在发起上述民事诉讼后不久，2018年1月，郭某燕又向南京市栖霞区公安分局报案称，A公司“与大宗交易接盘方事先合谋，勾结操作标的股票买卖，骗取其在大宗交易定价说明上签字，非法获得交易差价及抛售后盈利分成的行为涉嫌诈骗”。

有行业内人士早前接受媒体记者采访时称： “《大宗交易定价说明》是当大宗交易的价格偏离超过3%以上的情况下，基金公司要求投顾公司做出的一个内部交易定价说明。劣后委托人是否在《大宗交易定价说明》上签字，基金公司并无硬性规定，这并非异常交易审核通过的必要条件。且《大宗交易定价说明》多是交易日收盘前提前签署准备好，因当天收盘价还未最终确定，交易价格和偏离点数两栏一般都是空白状态，等收盘后再根据当天实际收盘价填写确切的交易价格和偏离点数。 ”

报案后，2018年2月12日，春节前4天，夏某及交易经理两人被刑事拘留。刑拘期间，A公司遭到三宝集团提出的总额高达8900万元的亏损赔偿要求。双方多次协商未果，此后2人在被羁押满37天后，因检察院不批准逮捕而取保候审。

但2018年9月17日，上述2人又被栖霞区检察院正式逮捕，经过两次退侦，两人后又分别被移交栖霞区检察院、鼓楼区检察院审查起诉。

彼时，有业内人士接受《中国经营报》记者采访时称：“ 此案若被公诉，必将改变现有股票大宗交易的三方格局，甚至会重塑股票大宗交易业态，以后类似中兴通讯(000063.SZ)这种折价高达18.2%、成交价格偏离异常的大宗交易相信会纠纷频发。 ”

据报道，栖霞区公安分局在2018年2月首次刑拘侦查期间，曾要求所有涉案人主动上缴涉案款项，以争取取保候审处理。 A公司法定代表人夏某的家属，在办案民警劝说下，曾主动上缴197万元，该款项在检察院正式提起公诉前，被栖霞区公安分局退回给三宝集团。

背后存在离奇关联

在立案侦查阶段，该案共有5名涉案人： 4名A公司的股东兼高管和1名大宗交易接盘方人士。但目前5名涉案人均被分别另案处理，除了上述已移交法院的夏某及交易经理，其他3人均已取保候审期满一年。

有趣的是，据报道，A公司的4名创始股东兼高管中，有3名都来自江苏瑞华投资控股集团有限公司（以下简称“江苏瑞华”）。 被取保候审的两位股东，其中一人曾是江苏瑞华股东，天眼查资料显示，在三宝集团提起民事起诉A公司的前两天，其退出了股东名单。

据报道，A公司股东（其母代持）兼财务总监戴某泽，是三宝集团樊某龙的外甥，也曾任职于江苏瑞华。其在该案中系投案自首。

天眼查资料显示，江苏瑞华早在2007年12月认缴出资1375万元，持股三宝集团港股上市公司三宝科技（01708.HK）总股本的4.74%，至今已12年。三宝科技股权登记公告显示，樊某龙持有其在港交所已发行股份的5.91%，最多时持有18%，市值近3亿港元。

产生矛盾前，A公司还曾在三宝集团园区内办公长达近1年时间，由三宝集团下属资管平台三宝资本提供免费办公场地。樊某龙正是三宝资本3名创始股东之一，持股15%。而郭某燕的哥哥郭某科，在上述资管专户计划成立时，是三宝集团的法人，现仍是三宝集团下属企业三宝投资和三宝资本的法人、董事长和总经理。

但樊某龙在三宝集团对A公司进行民事诉讼之后、刑事立案之前，退出了其在三宝资本所持有的15%股权，且多次大比例减持所持三宝科技股份，最多一次减持790万股，套现近1.6亿港元。

据报道，在检察院二次退侦的补充材料中，三宝集团提供了资金流水和委托协议，证明郭某燕2人为代持，资管专户计划的投资款来自三宝集团自有资金。

早前民事诉讼一审时，郭某燕诉称，A公司曾与其就7只亏损股分别签订了《股权受益权转让合同》。但A公司方面称，7份合同系戴某泽利用掌控公司印鉴之便，与郭某燕等人私自签署。

一份借款合同显示，戴某泽还曾通过A公司下属企业为樊某龙（曾任南京银行某分行高管）的一笔近2亿元资金走款提供便利。 这些钱最终被用于一家公司的股权收购，樊某龙随后在该公司任职副董事长。

而郭某燕报案后的第八天，戴某泽曾带2名社会人员到A公司，催促其尽快向郭某燕、樊某龙及三宝集团赔钱。监控录像显示，戴某泽等人的言行一度引起隔壁多家公司关注。事发后，A公司女职员以其行为涉嫌严重的威胁和恐吓报警。

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记者：郝成

编辑：孟庆伟

校对：颜京宁

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