美国商务部宣布对俄罗斯实施额外出口管制措施

作者：赵德铭 | 金挺峰 | 童尔晴

审校： 王可

一、新出口管制措施概述

本轮最新的出口管制措施包括如下措施：

1. 打击通过空壳公司转移物项；

2. 切断可被用于俄罗斯和白俄罗斯国防工业的商业软件出口；

3. 对流向俄罗斯和白俄罗斯的商品实施更多贸易限制；

4. 加强对俄罗斯和白俄罗斯的许可证例外的限制；

5. 通过实体清单切断对外国公司的贸易；

6. 以临时拒绝令处罚特定主体（Temporary Denial Orders）；

7. 限制分销商和转运商。

二、打击空壳公司

BIS将位于高风险地址的实体列入实体清单，以防范非法转移行为。这一措施将限制空壳公司利用不同身份（包括购买者、中间收货人、最终收货人或最终用户）展开非法贸易，并相应要求外国服务商加强客户审查。同时，BIS将以下八个香港地址纳入实体清单，凡使用这些地址的公司作为购买人、中间收货人、最终收货人、最终用户将受到EAR规则的限制。

以下是列入实体清单的八个香港地址（附中英文）：

• 地址01：香港岛湾仔区湾仔卢押道18号海德中心16楼D室。

  Address 01: Unit D, 16/F One Capital Place, 18 Luard Rd, Wan Chai, Hong Kong.
  
  

• 地址02：香港九龙油尖旺区旺角道33号凯途发展大厦7楼4室。

  Address 02: Unit 04, 7/F Bright Way Tower, No. 33 Mong Kok Road, Kowloon, Hong Kong.
  
  

• 地址03：香港湾仔骆克道301-307号洛克中心19C室。

  Address 03: Room 19C Lockhart Centre 301-307, Lockhart Rd. Wan Chai, Hong Kong.
  
  

• 地址04：香港尖沙咀漆咸道南45-51号其士大厦803室。

  Address 04: Room 803, Chevalier House 45-51, Chatham Road South, Tsim Sha Tsui, Hong Kong.
  
  

• 地址05：香港九龙旺角花园街2-16号好景商业中心23楼2309室。

  Address 05: Flat/RM 2309, 23/F, Ho King Commercial Centre, 2-16 Fa Yuen Street, Mong Kok, Kowloon, Hong Kong.
  
  

• 地址06：香港好景商业中心2-16花园街16楼4号办公室。

  Address 06: Office 4, 16/F Ho King Commercial Centre, 2-16 Fayuen Street, Hong Kong.
  
  

• 地址07：香港九龙旺角弥敦道610号荷李活商业中心13楼1318-19室。

  Address 07: Room 1318-19, 13F, Hollywood Plaza, 610 Nathan Road, Mong Kok, Kowloon, Hong Kong.
  
  

• 地址08：香港九龙旺角弥敦道610号荷李活商业中心13楼1318-20室。

  Address 08: Room 1318-20, 13F, Hollywood Plaza, 610 Nathan Road, Mong Kok Kowloon, Hong Kong.

三、限制软件出口

BIS 计划进一步对俄罗斯和白俄罗斯的软件出口实施管制，管制对象包括企业级管理软件和设计软件（即使这些软件不在商业管制清单上，而仅仅是EAR99物项）。这将使俄罗斯和白俄罗斯的军事工业基地更难使用现代软件基础设施。BIS还表示此举还在于确保不影响使用民用软件和信息通信技术。

四、对俄罗斯和白俄罗斯采取进一步贸易限制

BIS 强化了对俄罗斯和白俄罗斯的出口、再出口或国内转移的控制，新增了500多个6位数的协调制度税号（Harmonized Tariff System codes，下称“HTS税号”），对出口到俄罗斯/白俄罗斯的22个完整的2位HTS税号（22 entire 2-digit chapters of HTS codes）进行管制。与此同时，其对出口至两国的防暴剂也实施了额外控制。可以说，当前美国与俄罗斯/白俄罗斯的可开展贸易几乎仅局限于农业和医疗领域。

五、针对某些消费品的许可证例外

BIS将缩小消费品通信设备（Consumer Communications Devices）许可证例外范围，限制如低级别图形处理单元等美国物项出口至俄罗斯和白俄罗斯，同时保留对规避出口管制者所适用的许可证例外，予以撤销或暂停的权利。

六、增列实体清单主体

以下五个俄罗斯和中国的实体被列入实体清单：

• 深圳市道通智能航空技术股份有限公司（Shenzhen Daotong Intelligent Aviation Technology Co., Ltd (Autel)）：自2022年2月俄罗斯入侵乌克兰以来，该公司涉嫌向俄罗斯运送受管制物品，并试图获取美国原产的无人机物项，以供中国军事实体使用。

  
  

• Volgogradpromproyekt（VPP）：该俄罗斯公司长期参与并支持俄罗斯军事和国防领域，提供多种化学品以满足相关公司的需求。
  
  

• 香港进盈贸易有限公司（Advantage Trading Co. Limited），香港都灵科技有限公司（Duling Technology (HK) Limited）及伊国际贸易有限公司（FY International Trading）：这三个实体涉嫌采购包括美国原产部件在内的物项，用于开发和生产俄罗斯在乌克兰使用的Shahed系列无人机。

七、临时拒绝令处罚措施

BIS对两个违反美国出口管制、协助第三国向俄罗斯出口飞机零部件的俄罗斯采购网络颁布了临时拒绝令，这些措施不仅禁止从美国向其出口管制物项，还禁止其获得或参与相关物项的出口和再出口。

具体而言，BIS对Turbosha FZE、Treetops Aviation、Black Metal FZE、Timur Badr和 Elaine Balingit做出临时拒绝令处罚，上述主体违反了BIS出口管制，参与了向俄罗斯出口飞机零件。Timur Badr在Elaine Balingit 的协助下，通过其名下的公司Turbosha FZE、Treetops Aviation 和Black Metal FZE向俄罗斯出口共计500多批货物，其中有一部分是飞机零件。俄罗斯的接收方包括一家同样也受到临时拒绝令处罚的西伯利亚航空公司（Siberian Airlines）的某分支机构。

BIS还对Skytechnic、Skywind International Limited、Hong Fan International、Lufeng Limited、Unical dis Ticaret Ve Lojistik JSC、Izzi Cup DOO、Alexey Sumchenko、Anna Shumakova、Branmir Salevic和Danijela Salevic做出临时拒绝令处罚。上述主体同样规避BIS出口管制，通过跨国采购向俄罗斯出口约260批货物，其中大部分为飞机零件，俄罗斯的接收方包括一家同样也受到临时拒绝令处罚的胜利航空公司（Pobeda Airlines）。

八、限制分销商和转售商

除上述内容外，BIS正在加强对 俄罗斯国防工业基地的转运能力 的限制，就对于已发现的向俄罗斯供货的主体以及对于这些主体的发货限制，通知了130多家美国分销商，重点是阻断通过中间商运往俄罗斯的美国及外国生产的电子元件的物流。此外，BIS计划通过实体清单和其他措施对于那些向俄罗斯供应美国品牌产品的外国公司实行断供措施，从而进一步削弱俄罗斯的物资转移和军事能力——即使这些产品本身并非美国原产，但也可能因含有美国管控物项的外国制造产品或者属于美国软件、技术或设备等的直接产品而构成EAR所管辖的物项。