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笔记 | 发明专利申请审批流程

果汁焗酱油 · 公众号 · · 2017-11-26 23:10

正文

笔记 | 发明专利申请审批流程

2017年7月17/18日主讲人：沈琦/冯首强/董烁初审流程部

本期笔记依然是夏季的专利基础知识专题的内容。不过，这三节课的逻辑着实有点混乱，听起来费劲的很。

为提高学习效率，酱油君去粗取精，化繁为简，梳理整合了三期笔记中与 发明专利申请审批流程 相关的主要内容。

总体流程

发明专利申请审批流程包括：

申请 → 受理 → 保密确定 → 分类 → 初步审查 → 公布 → 实质审查 → 授权及公告 。

如下图所示：

申请人对于受理、保密确定、初步审查、实质审查、授权及公告的行政行为均可以提出 行政复议 ；
当申请人提交的申请在初步审查或者实质审查阶段被驳回时，申请人可以提出复审请求，对复审请求不服还可以提出 行政诉讼 ；
另外，当发明专利授权及公告后，除申请人以外的任何单位或个人也可以请求宣告该发明专利无效。

详细流程

Setp 1 · 受理

① 受理部门

专利局初审流程部受理处，或者专利局在各省、自治区、直辖市设立的专利代办处。未经以上受理部门登记的申请文件，禁止进入审批程序。

② 受理方式

电子申请或纸质文件。

③ 区分申请文件是否符合受理要求

如果申请文件符合受理的最低要求（例如申请类别明确、格式合格、具有申请主体资格、提交方式合格、符合强制委托专利代理机构的规定等），则：向申请人发出受理通知书、确定专利申请日和申请号、通知申请人缴纳申请费。

[确定申请日例1] 当面递交申请文件的，以专利局受理处和各专利代办处收到专利申请文件的日期为申请日。

[确定申请日例2] 邮寄申请文件的，以寄出的邮戳日为申请日。

[确定申请日例3] 速递申请文件的，以专利局收到专利申请文件之日为申请日。

[确定申请日例4] 采用电子文件形式提交的文件，以专利电子申请系统收到符合规定格式和形式的电子文件之日为递交日。

[确定申请日例5] 分案申请以原申请的申请日为该分案申请的申请日。

[确定申请日例6] 补交附图的申请以提交或者邮寄附图之日为申请日。

[确定申请日例7] 进入国家阶段的国际申请以受理局确定的国际申请日为该申请进入中国的申请日。

如果申请文件 不符合 受理的最低要求，则：向申请人发出不受理通知书。

[不受理例1] 申请类别不明确的申请。例如申请类别不明确，以及分案申请改变类别的，不予受理。

[不受理例2] 缺少必需的申请文件。例如发明专利申请必须请求书、说明书、权利要求书齐全；实用新型专利申请必须请求书、说明书、权利要求书、说明书附图齐全；外观设计专利申请必须请求书、图片或照片、简要说明齐全。以上文件缺其中之一，则不予受理。例如未用中文撰写文件的、文件或附图不清晰的，不予受理。

[不受理例3] 申请人不符合规定。例如未写明申请人姓名或名称或者缺少地址，不予受理；例如外国申请人在中国没有经常居所或营业所，且其国籍或居所地国家没有与中国共同参加国际条约、没有签订协议又无互惠原则的，不予受理。

[不受理例4] 提交方式不合格。例如直接从外国或直接从港、澳、台地区向专利局邮寄文件的，不予受理。电子申请的内容明显不属于专利申请的或者不符合文件格式、不符合数据标准、不符合传输方式的，不予受理。

[不受理例5] 不符合强制委托专利代理机构的规定。例如在中国没有经常居所或者营业所的外国人、外国企业或者外国其他组织以及港澳台地区申请人作为第一署名申请人在中国申请专利或办理专利事务，又没有委托大陆代理机构的，不予受理。

Setp 2 · 保密确定

① 如果申请文件涉及国家安全或者重大利益，

【国防专利申请】

涉及国防安全的国家秘密且需要保密的发明专利申请，移交国防专利机构进行审查，且不予公布。
国防专利申请审查后由国防专利机构颁发专利证书，但仍在专利公报上仅对专利号、申请日和授权公告日进行公告。

【保密专利申请】

涉及除国防以外的国家安全或者重大利益的发明或实用新型专利申请，仍然由专利局转为纸件形式进行审查，但不予公布，授权后仍在专利公报上仅对专利号、申请日和授权公告日进行公告。
对于被确定为需要保密的专利申请，专利局需通知申请人。
可以依据申请人或专利权人书面提出的解密请求解密，或者依据专利局每 2 年对保密专利申请进行的复查解密。解密时，需要做出解密标记，进行解密公告，并予以公布及单行本出版。

② 如果申请文件 不涉及 国家安全或者重大利益， 则：按照一般程序审查与管理。

注意：“专利申请的保密确定”与“向国外申请专利前的保密审查”的区别

【专利申请前的保密确定】

根据《专利法实施细则》第7条进行，可以由申请人在请求书上进行请求，但大多数情况下由专利局自行启动。

【向国外申请专利前的保密审查】

根据《专利法》第20条、《专利法实施细则》第8、9条进行，在向国外申请专利前必须提出，未在4个月内收到保密决定或者未在6个月内收到进一步保密决定，才可以继续向外申请。请求保密审查的方式有三种：

单独请求： 在向国外申请专利之前事先向专利局说明技术方案
关联请求： 对于先在中国申请，再向外国申请的情况，可以在向外国申请之前提出请求
默认请求： 通过专利局提交PCT申请，默认为提出过保密审查请求

Setp 3 · 分类

专利局的审查员将按照 IPC 对发明或者实用新型的申请文件进行分类，以便于审查员进行分领域的检索和审查。

Setp 4 · 初步审查

① 初步审查的内容

审查专利申请文件是否符合公布的格式。
与专利申请相关的法律手续（如委托代理、优先权等）是否符合规定。
申请人缴纳的费用是否符合规定。
明显实质性缺陷的审查（例如是否属于专利法规定的不授予专利权的情形、文件是否明显包含多项申请等）。

② 初步审查的启动时机

受理完成，缴足申请费、附加费、发明专利公布印刷费，且完成保密审查后，开启初步审查。

③ 初步审查的审查结果

如果申请文件符合规定，则初审员发出初步审查合格通知书。
如果手续不全或者申请文件具有形式上的缺陷，则初审员发出补正通知书，申请人补正合格则继续初步审查，申请人逾期不补正则视为撤回申请。
如果申请文件具有明显的实质性缺陷，则初审员发出审查意见通知书，申请人多次答复未克服缺陷则驳回，申请人克服缺陷则初步审查合格；申请人逾期不答复视为撤回申请。

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Setp 5 · 公布

公布是指经过初步审查对符合形式条件的发明专利申请， 在尚未经过实质审查前进行 的公开。

公布的目的是使公众可以尽早自由阅读和索取有关文献，对专利申请审批进行监督和协助，使最新技术迅速传播和利用。

① 公布的时机

申请文件的提前公布声明生效的，初审后立即进入公布准备程序；申请文件无提前公布声明的，满 18 个月即行公布。

② 公布的形式

发明专利公报、发明专利申请公布说明书。

注意：国防申请和保密申请均不予公布。

③ 提前公布声明要求

要求提前公布声明只适用于发明专利申请。
申请人要求提前公开，需提交要求提前公布声明，且不能附带任何条件。
要求提前公布声明经审查合格，在初审合格后，立即进入公布准备程序。
进入公布准备后，申请人不得要求撤销提前公布声明。

Setp 6 · 实质审查

① 实质审查的内容

确定发明专利申请是否可以被授权，特别确定其是否符合新颖性、创造性和实用性的规定。

② 实质审查的启动时机

申请人在自申请日（优先权日）起 3 年内提出实质审查请求，并缴纳实审费，专利局将发出进入实质审查阶段通知书。逾期不请求，申请将被视为撤回。

③ 实质审查的审查结果

当申请文件有不符合授权条件的缺陷时，审查员会发出审查意见通知书、分案通知书等通知书。

如果申请人通过答复或者修改克服了上述缺陷，审查员未发现驳回理由的，会发出授予专利权通知书。
如果申请人多次修改仍没有克服上述缺陷，则审查员会作出驳回决定，发出驳回通知书。如果申请人逾期未修改，则该申请被视为撤回。

Setp 7 · 授权及公告

① 授权及公告的时机

当实质审查合格，专利局会同时发出授予专利权通知书和办理登记手续通知书。申请人需要在收到通知之日起 2 个月内办理专利权登记手续。

② 授权及公告的过程

申请人在期限内办理专利权登记手续时，专利局会颁发专利证书，同日予以登记和公告，专利权自公告之日起生效。
如果申请人没有在期限内办理登记手续，则视为放弃取得专利权。
申请人取得专利权后，需要定期缴纳专利年费，如果缴费不足，则视为放弃专利权。

③ 授权及公告的费用

申请人在办理登记手续时，应当缴纳专利登记费、授权当年的年费、专利证书印花税以及公告印刷费。

④ 授权及公告的结果

❶ 专利局向专利权人颁发专利证书； ❷ 在专利登记簿上登记授权事项； ❸ 在专利公报上公告授予专利权决定。

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