证监会在披露操纵市场案件称:
有行为人纠集违法团伙、筹集巨量资金、使用大量账户轮番炒作“次新股”。
例如,今年2月至3月期间,某企业及其实际控制人组建、控制一个分工明确的操盘团队,通过多个资金中介筹集数十亿资金,利用300多个证券账户,采用频繁对倒成交、盘中拉抬股价、快速封涨停等异常交易手法,连续炒作多只次新股,涉嫌操纵市场。
Wind资讯APP显示,2-3月期间次新股中,至纯科技以17倍的涨幅位居第一,康泰生物、立昂技术、熙菱信息涨幅均超10倍。(参见下图所示)
今年以来,次新股中康泰生物涨幅高达559.81%,排名第一,至纯科技、杭州园林、寒锐钴业、德新交运、立昂技术、熙菱信息、华正新材等名列前茅,排名第20位的次新股汇纳科技年内涨幅也高达254.37%。
7月两市涨幅榜前20位的个股中,有19只个股为当月上市的次新股。其中,旭升股份、华大基因、东尼电子分列涨幅榜前三位,7月分别收涨202.59%、185.25%和156.75%。
证监会披露,4月14日,证监会启动调查2017年专项执法行动第二批共16起案件,坚决打击恶性操纵市场行为。工作开展以来,稽查部门集中力量、周密组织,深入调查。目前,已有9起案件进入审理程序,相关工作取得积极进展。
根据调查掌握的情况,这批案件涉及的操纵行为集中表现为:
一是行为人纠集违法团伙、筹集巨量资金、使用大量账户轮番炒作“次新股”。
二是上市公司实际控制人勾结私募机构涉嫌实施信息操纵。
例如,某上市公司实际控制人与私募机构内外勾结,人为操控“增持股份”、“高送转”等信息发布时间,双方共同出资并由私募机构操作200多个证券账户,利用资金优势,采用频繁对倒成交、盘中拉抬股价、快速封涨停等异常交易手法,操纵股价。
三是新三板公司实际控制人为达到特定目的操纵本公司股价。
例如,某新三板公司实际控制人为了顺利减持股份、大额套现,专门组织操盘团队,通过资管计划、“空壳”公司和他人证券账户,采用连续买卖、自买自卖等异常交易手法,制造该公司股份交投活跃假象,吸引做市商和投资者参与交易,借机减持股份。
除了披露上述信息外,当天证监会还核发7家IPO批文,筹资不超28亿元。此前证监会已连续四周每周核发9家企业IPO批文。证监会还表示,证监会将强化重组方业绩承诺监管。
其他重要信息如下:
核发IPO批文数量降至7家
8月4日晚间,证监会核发7家IPO批文,筹资不超28亿元。此前证监会已连续四周每周核发9家企业IPO批文。
证监会按法定程序核准了以下企业的首发申请,上交所主板:北京昭衍新药研究中心股份有限公司、浙江圣达生物药业股份有限公司、广东原尚物流股份有限公司,深交所中小板:北京华远意通热力科技股份有限公司、贵州川恒化工股份有限公司,深交所创业板:浙江兆丰机电股份有限公司、成都爱乐达航空制造股份有限公司。本次将有浙江圣达生物药业股份有限公司、浙江兆丰机电股份有限公司、成都爱乐达航空制造股份有限公司等3家公司直接定价发行。上述企业及其承销商将分别与沪深交易所协商确定发行日程,并陆续刊登招股文件。上述企业筹资总额不超过28亿元。
证监会:将强化重组方业绩承诺监管
重组方的业绩承诺是上市公司并购重组的重要组成部分,证监会在2016年6月17日监管问答中明确,重组方应当严格按照业绩补偿协议履行承诺。重组方不得适用《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》第五条的规定,变更其作出的业绩补偿承诺。下一步,证监会将强化业绩承诺监管,对为违法违规事项出现一起查处一起,保障投资者合法权益。
棉纱期货将于8月18日在郑商所挂牌交易
证监会公布棉纱期货各项准备工作就绪,将于8月18日在郑商所挂牌交易。郑商所日前已发布通知,定于8月5日、8月12日进行棉纱期货上市前交易系统测试。
处罚两案件:涉双翼科技和龙溪股份
证监会对两宗案件作出行政处罚,均为内幕交易案。高莉称,内幕交易行为违反了法律法规,破坏了市场秩序,必须坚决予以打击,证监会将始终把查处内幕交易作为监管执法重点,持续保持执法高压态势,维护公开公平的市场秩序,保护投资者合法权益。一是湖北楚天高速(5.560, -0.06, -1.07%)公路股份有限公司与双翼科技拟开展并购重组事项知情人赖伟强因内幕交易被处罚。二是福建龙溪轴承(集团)股份有限公司拟发行股份购买资产事项知情人汪辉因内幕交易被处罚。