OFAC坏消息：帮叙利亚实体结算该银行被重罚860万美元、美财政部就中国涉军企业发布指导意见

美财政部于1月4日就下列问题提供了回复意见：

13959行政命令(E.O.)是否要求美国人，包括美国基金和相关市场中介机构和参与者，在2021年1月11日前剥离其在行政命令13959附件中所列的中国共军事公司的公开交易证券（包括衍生证券或为提供此类证券投资而设计的证券）?

不。行政命令(E.O.) 13959不要求美国个体，包括美国基金和相关市场中介机构和参与者，在2021年1月11日之前，剥离其在E.O. 13959附件中确定的中共军事公司的公开交易证券（包括以及衍生证券或为提供此类证券投资而设计的证券）。

美国财政部对一家法国银行处以860万美元罚款。相关理由是，这家银行为被列入黑名单的叙利亚金融机构处理付款。

UBAF（Union de Banques Arabes et Françaises SA）是一家总部位于巴黎的银行，为来往于欧洲与中东、非洲和亚洲之间的贸易主体提供融资服务。根据美国财政部下属的外国资产控制办公室（OFAC）的新闻稿，其同意支付该笔罚款，以解决因违反美国对叙利亚制裁而可能承担的民事责任。

UBAF的大部分违规行为发生在2011年末，当时美国一项行政命令大幅扩大了对叙利亚的制裁。该银行涉及代理叙利亚实体处理内部转账，随后其通过了一家美国银行进行相应的资金转账。据OFAC称，UBAF最终处理了127笔交易，总计20.8亿美元，明显违反了该行政命令。

OFAC评述说，这些明显的违规行为表明了UBAF“不计后果地无视”其合规义务，并警告其他金融机构要警惕继续为位于受到美国全面制裁国家的实体处理以美元结算的交易的后果。

UBAF在发生违规行为时已制定了一项制裁合规计划，并已采取措施加强该计划，包括对所有员工进行面对面和在线学习培训，审查其业务线并终止任何高风险服务，但是结果还是发生了如此严重的违规行为。不过，该银行主动披露了该违规行为，并与海外资产控制办公室合作，并达成了和解，以取得较轻的处罚。