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2家企业终止上市辅导

投行业务资讯 · 公众号 · 科技投资 · 2024-09-22 15:00

正文

一、公司公开发行股票并在北交所上市辅导情况

（一）与国投证券签订书面辅导协议

2023年1月12日，哈尔滨科能熔敷科技股份有限公司（以下简称“科能熔敷”或“公司”）与国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”）签订《哈尔滨科能熔敷科技股份有限公司与国投证券股份有限公司关于向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市之辅导协议》，辅导机构为国投证券。

（二）提交辅导备案材料

公司于2023年1月12日向中国证券监督管理委员会黑龙江监管局（以下简称“黑龙江监管局”）提交了向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所（以下简称“北交所”）上市辅导备案材料。

（三）完成辅导备案

公司于2023年1月12日向黑龙江监管局提交的向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市辅导备案材料于2023年1月17日获得黑龙江证监局同意受理，公司自2023年1月17日开始进入辅导期，公司正在接受国投证券辅导。

（四）终止或撤回辅导备案

因公司对资本市场发展战略的规划，经与国投证券协商一致，双方于2024年9月10日签订了《哈尔滨科能熔敷科技股份有限公司与国投证券股份有限公司关于之终止协议》，确认辅导协议终止履行。

国投证券已于2024年9月11日向黑龙江监管局报送了关于公司终止辅导备案的申请材料，黑龙江监管局已于2024年9月19日确认公司终止辅导。

二、风险提示

公司将根据相关事项进展情况严格按照法律法规的规定和要求,及时履行信息披露义务,敬请广大投资者关注,并注意投资风险。

特此公告。

三、备查文件目录

（一）《哈尔滨科能熔敷科技股份有限公司与国投证券股份有限公司关于之终止协议》；

（二）中国证券监督管理委员会公开发行辅导监管系统截图。

哈尔滨科能熔敷科技股份有限公司

董事会

2024年9月20日

一、公司公开发行股票并在北交所上市辅导情况

（一）与申万宏源证券承销保荐有限责任公司签订书面辅导协议

天津艺虹智能包装科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年2月2日与申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”）签订《辅导协议》。

（二）提交辅导备案材料

2024年2月4日，公司向中国证券监督管理委员会天津监管局（以下简称“天津证监局”）提交了首次公开发行股票并在北京证券交易所上市的辅导备案申请材料，辅导机构为申万宏源承销保荐。

（三）完成辅导备案

2024年2月6日，天津证监局正式受理公司辅导备案材料，由申万宏源承销保荐担任公司在北京证券交易所上市的辅导机构。

（四）终止或撤回辅导备案

鉴于公司战略发展的需要，经综合考虑，拟调整上市进度及方案。经与申万宏源承销保荐友好协商一致，双方于2024年9月13日签署了《终止辅导协议》，确认《辅导协议》终止履行。申万宏源承销保荐已于2024年9月13日向天津证监局报送了关于公司终止辅导备案的申请材料，天津证监局已于2024年9月13日确认公司终止辅导。

二、风险提示

公司公开发行股票并在北交所上市的申请存在无法通过北交所发行上市审核或中国证监会注册的风险，公司存在因公开发行失败而无法在北交所上市的风险。

公司2022年、2023年度经审计的归属于挂牌公司股东的净利润分别为9,585.89万元、10，418.05万元，加权平均净资产收益率分别为14.92%、14.01%，符合《上市规则》第2.1.3条规定的在北交所上市的财务条件。

挂牌公司符合《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》规定的公开发行股票条件，且不存在《上市规则》第2.1.4条规定的不得在北交所上市情形。

公司目前挂牌尚不满12个月，公司须在挂牌满12个月后，方可申报公开发行股票并在北交所上市。请投资者关注风险。

公司将根据相关事项进展情况严格按照法律法规的规定和要求,及时履行信息披露义务,敬请广大投资者关注,并注意投资风险。

特此公告。

三、备查文件目录

1.《天津艺虹智能包装科技股份有限公司与申万宏源证券承销保荐有限责任公司签订的终止辅导协议》。

2.《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于终止对天津艺虹智能包装科技股份有限公司首次公开发行股票并在北京证券交易所上市辅导工作的申请》。

天津艺虹智能包装科技股份有限公司

董事会

2024年9月19日

一、公司公开发行股票并在深交所上市辅导情况

（一）与国金证券签订书面辅导协议

宁波隆源股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年8月30日与国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”）签署了《宁波隆源股份有限公司与国金证券股份有限公司关于首次公开发行股票并上市之辅导协议》。

（二）提交辅导备案材料

公司于2023年8月30日向中国证券监督管理委员会宁波监管局（以下简称“宁波证监局”）报送了公开发行股票并在创业板上市的辅导备案申请材料，辅导机构为国金证券。

（三）完成辅导备案

2023年9月5日宁波证监局对公司公开发行股票上市的辅导备案材料予以受理，公司自2023年9月5日开始进入辅导期，辅导机构为国金证券。

（四）其他情况说明

根据中国证监会相关要求，国金证券向宁波证监局报送了《关于宁波隆源股份有限公司首次公开发行股票并上市辅导工作进展情况报告（第一期）》、《关于宁波隆源股份有限公司首次公开发行股票并上市辅导工作进展情况报告（第二期）》、《关于宁波隆源股份有限公司首次公开发行股票并上市辅导工作进展情况报告（第三期）》，说明了辅导期工作进展情况，并在中国证券监督管理委员会政务服务平台进行公示。

二、风险提示

公司首次公开发行股票并在创业板上市的申请存在无法通过创业板发行上市审核或中国证监会注册的风险。

公司将根据相关事项进展情况严格按照法律法规的规定和要求,及时履行信息披露义务,敬请广大投资者关注,并注意投资风险。

特此公告。

三、备查文件目录

（一）《宁波隆源股份有限公司与国金证券股份有限公司关于首次公开发行股票并上市之辅导协议》；

（二）中国证券监督管理委员会政务服务平台辅导备案受理截图；

（三）《关于宁波隆源股份有限公司首次公开发行股票并上市辅导工作进展情况报告（第一期）》；

（四）《关于宁波隆源股份有限公司首次公开发行股票并上市辅导工作进展情况报告（第二期）》；

（五）《关于宁波隆源股份有限公司首次公开发行股票并上市辅导工作进展情况报告（第三期）》。

宁波隆源股份有限公司

董事会

2024年9月20日

全文完

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