【小兵研究】新三板公司更换主板券商到底要做哪些准备

一、     承接主办券商审核内容

承接主办券商需要围绕以下事项进行尽职调查：

1、挂牌公司的业务情况

2、挂牌公司的财务情况

3、挂牌公司的公司治理以及自挂牌以来的信息披露情况

（1）  挂牌公司是否已建立健全的股东大会、董事会、监事会，股东大会、董事会、监事会能否正常召开，是否可以形成有效决议。

（2）  股东大会、董事会、监事会能否按照《公司法》、《公司章程》及相关议事规则的规定规范运作，是否出现过重大违法、违规情况。

（3）  公司是否严格按照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》规范履行信息披露义务，是否存在因信息披露违规或违法的情况。

（4）  公司是否存在被全国中小企业股份转让系统有限公司依法采取监管措施或纪律处分、被证监会采取监管措施或给予行政处罚的情形。

二、     变更主办券商流程

三、     变更主办券商文件清单

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