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最新保代培训要点及典型案例分析

IPO案例库 · 公众号 · 财经 · 2017-11-22 21:11

正文

2017年9月21日-9月22日，保荐代表人培训（发行专题）第一期在北京举行。

此次培训包括首发审核法律问题、首发审核财务问题、网下投资者自律管理、投行业务风险控制、新收入准则、200人公司和三类股东清理重点关注事项六大方面的内容。

其中，首发审核法律问题、首发审核财务问题、200人公司和三类股东清理重点关注事项与IPO上市关系密切，为此梧桐特别邀请参与培训的北京金诚同达律师事务所高级合伙人方燕律师分享此次保代培训的法律问题要点，传达解读最新的IPO窗口指导意见，同时方燕律师还将总结个人实务经验，分享7种典型法律问题案例，为你提供典型法律问题解决思路与方法。

大咖分享嘉宾

方燕

北京金诚同达律师事务所高级合伙人

北京金诚同达（西安）律师事务所主任

主要执业领域

方燕律师拥有企业法律顾问资格、证券法律业务从业资格、金融经济师资格、上市公司独立董事任职资格等。在境内外投融资、境内外上市及公司设立、改制、并购重组等业务领域具有丰富的经验，精通公司境内外上市、并购与重组等业务，熟悉境内外主要证券市场的相关条例、规则。

代表业绩

上市：

中曼石油IPO

西部材料IPO

广电网络借壳上市

并购与重组:

陕西金叶、现代制药、全信股份重大资产重组

中国中药收购同济堂、天江药业等外资并购项目

上海众合创业投资管理有限公司资产收购项目

美国伊顿公司与法士特齿轮合资项目

境外上市业务:

江苏双登集团伦敦上市项目

王子海外餐饮集团伦敦上市项目

巨川富万钾公司香港上市项目

干货内容有哪些？

一、2017年9月保代培训要点

（一）首发审核的基本原则

1、依法审核的原则

2、审慎审核的原则（风险导向，如重大诉讼）

3、合理怀疑原则（与常识、逻辑、规则相违背的，反常现象）

4、具体问题具体分析的原则（如税收优惠问题）

5、实质重于形式原则（如主营业务变化）

6、重大性原则（如资产合法性问题）

7、一贯性原则

（二）首发审核中关注的法律问题

1、关于持续经营时间问题

2、关于发起人资格

3、关于董、高最近3年是否发生重大变化

4、新引入股东的核查及股东的合规性

5、国企改制或集体企业改制过程中程序存在瑕疵

6、股份质押冻结问题

7、重大诉讼问题

8、商标与专利权属问题

9、出资瑕疵问题

10、资产完整问题

11、同业竞争问题

12、关联交易问题

13、公司章程及三会运作

14、重大违法行为的认定

15、土地使用合规性的审核

16、税收优惠合规性的审核

17、社会保障合规性的审核

18、环保合规性的审核

19、信息披露问题

二、典型法律案例分析

（一）行政处罚的法律风险

（二）股权的合规性

（三）土地房产合规性的审核

（四）环保合规性的审核

（五）社会保障合规性的审核

（六）商业贿赂法律问题

（七）劳务派遣的合规性

精彩PPT预览

课程详情

课程价格：88元/人

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