笔记 | 实用新型专利的保护客体

时间： 2017年4月11日

主讲人： 张帆

主要内容： 实用新型不授予专利权的主题、实用新型保护客体制度、实用新型保护客体规定解析。

本期为实用新型专题第三讲， 是迄今为止对于保护客体讲授最详细的一堂课了， 保护客体这个词语有点专业，所谓“ 保护 客体”，说白了就是“都保护些什么鬼”。

另：在之前的笔记 专利申请文件撰写 · 中篇 的开头部分（ 权利要求撰写的实质性要求 ）涉及到了部分有关 发明专利保护客体 的内容，小伙伴们可以对比来看哦~

① 违反国家法律 ，其中国家法律是指全国人民代表大会或其常务委员会制定和颁布的法律，不包括行政法规和规章。

• 发明创造违反国家法律： 不能授权
  例：赌博、吸毒、伪造钱币的工具设备。 如一种投币式弹子游戏机，文件中记载：游戏者如果达到一定的分数，机器则 抛出一定数量的钱币。

• 仅 发明创造的 滥用 违反国家法律： 可以授权
  例：用于医疗的各种毒药、麻醉品、镇静剂、兴奋剂和用于娱乐的棋牌等。

• 仅 发明创造的 实施 为法律所禁止： 可以授权
  例：枪支等武器及其制造设备。

② 违反社会公德 ，其中社会公德 限于 中国境内的 伦理道德观念和行为准则。

• 发明创造违反社会公德： 不能授权
  例：非医疗目的的人造性器官、人胚胎的工业或商业应用。

③ 妨害公共利益

• 发明创造妨害公共利益： 不能授权
  例：致人伤残或损害财物的发明创造 ，如一种可放出高压电将小偷电击昏倒的保险柜；

  实施或者使用会严重污染环境、破坏生态平衡、危害公众健康的发明创造 ，如一种废水直接排入河中的发明创造；

  文字或图案设计国家重大政治事件或宗教信仰、伤害人民感情或民族感情或宣传封建迷信的发明创造， 如使用奥运会五环标志的发明创造。

下列各项，均不授予专利权：

① 科学发现

• 科学发现指对自然界中客观存在的物质、现象、变化过程及其特性和规律的揭示；

  例：电磁感应定律、热力学第一定律、可燃冰的发现。

② 智力活动的规则和方法

• 智力活动的规则和方法是知道人们进行思维、表述、判断和记忆的规则和方法；
  

  例：管理方法、交通规则、授课方法等。

③ 疾病的诊断和治疗方法

④ 动物和植物品种 (对于该项所列产品的生产方法，可以依照专利法规定授予专利权)

⑤ 用原子核变换方法获得的物质

⑥ 对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作出的主要起标识作用的设计

在世界范围内，实用新型的保护客体共有四个范围， 由窄到宽依次是 ： ① 产品形状、构造；② 所有产品；③ 产品+方法；④ 产品+方法+计算机程序。

1891年，德国最早建立实用新型专利制度，目的是为保护手工工具、手工产品的形状、构造。

我国 师从德国，在 建立专利体系之初，也是为了使得申请人快速获权、维权和运用，保护范围仅限产品的形状、构造。

各国的客体规定会随着国情需要而调整，在很多发达国家，由于创新水平较高，实用新型的申请量不大，规定的保护客体范围较宽。

专利法第2条第2款：发明，是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。

专利法第2条第3款：实用新型，是指对产品的 形状、构造或者其结合 所提出的适于实用的新的 技术方案 。

从定义解读可以看出，发明专利保护产品和方法的技术方案，但其中 只有 对产品提出的形状、构造的技术方案 才是实用新型的保护客体。

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① 产品应当是产业方法制造的，有确定形状、构造，占据一定空间的实体；

例：生活用品、电路产品、机械产品等可以获得保护。

② 未经人工制造的自然存在的物品不属于实用新型专利保护的客体；

例：雨花石、昆虫标本等不能够获得保护。

③ 实用新型 不保护“结构+方法” 的技术方案；

例1：工作步骤、工艺流程、工艺条件；采用新方法的名称限定的产品，不属于实用新型保护客体。

例2：采用 已知方法 的名称限定的产品，属于实用新型保护客体。

④ 实用新型对于计算机程序的保护情况划分：

例1：权利要求不涉及硬件的改进， 明显仅针对计算机程序本身的改进，属于方法发明，不属于实用新型的保护客体；

例2：权利要求实质上仅涉及计算机程序本身的改进， 但权利要求撰写为产品权利要求，也属于方法发明，不属于实用新型的保护客体；

例3：权利要求中既包含硬件的改进，又包含计算机程序， 则需要进行判断，如果涉及了对计算机程序本身的改进，则不属于实用新型的保护客体；如果涉及到的计算机程序属于简单程序或属于对已知计算机程序的常规应用，则属于实用新型的保护客体。

产品的形状是指 产品所具有的、可以从外部观察到的确定的空间形状 。可以是对产品的二维形态所提出的改进。

① 无确定形状的产品，其形状不能作为实用新型产品的形状；
例：气态、液态、粉末态、颗粒状的物质或材料。如陶瓷粉末、氦气、透明玻璃水等等。

② 生物的或者自然形成的形状不能作为实用新型产品的形状；
例：植物生长形成的形状、自然形成的假山形状等。

③ 摆放、堆积等方法获得的非确定的形状不能作为实用新型产品的形状；
例：由若干水杯摆放成便于拿取的形状；将不同食材摆放为动物形状的幼儿食品。

④ 产品中的某个技术特征为无确定形状的产品属于实用新型的保护客体；
例：含有打火机油的打火机、灭火器、旋转发射型礼花，流沙画功能屏风等。

⑤ 实用新型产品的形状可以是在某种特定情况下所具有的确定的空间形状；
例：一种石材包装捆扎装置、一种热气球、冰激凌月饼。

产品的构造是指 产品的各个组成部分的安排、组织和相互关系 ，既包括机械构造，也包括线路构造。
例：机械构造指元件的位置关系、连接关系、机械配合关系；

线路构造指元器件之间的确定的连接关系；

① 复合层属于实用新型产品的构造；渗碳层、氧化层等属于复合层结构；
例：铝管材外表面涂附的涂料防护层。

② 物质的分子结构、组分、金相结构等不属于实用新型专利给予保护的产品的构造；

③ 实用新型不保护任何形式的新材料，只保护名称式的已知材料特征，即可以将现有技术中的已知材料应用于具有形状、构造的产品上；

④ 实用新型不保护“结构+新材料”的技术方案；
例：权利要求中既包含形状、构造特征，又包含对材料本身提出的技术方案，则不属于实用新型的保护客体。

技术方案是 对要解决的技术问题所采取的利用了自然规律的技术手段的集合。 技术手段通常由技术特征来体现。