与欧洲老牌资本主义国家相比,美国成为工业强国呈现出两个鲜明的特点: (1) 美国崛起的过程比较快,从独立到确立工业强国地位只用了大约一个世纪[19]。 (2) 老牌资本主义国家的工业化大都经历了剥削和掠夺过程,例如,英国的殖民掠夺、法国对农民的租税盘剥、德国的对外战争和索取赔款。林跃勤[19]和杨朝辉[20]认为,尽管美国也有对土著的掠夺和对墨西哥的侵犯,但主要还是通过工商业贸易的和平方式实现工业化。在社会制度方面,美国采取民主制度,相对于君主制度是一个巨大的进步,南北战争粉碎了奴隶制度也使生产关系得到解放。在经济方面,美国在技术、生产方式和生产组织等方面的一系列创新,推动美国实现从农业国向工业国、从工业大国向工业强国的转变。
1. 技术创新
卡梅伦和尼尔[10]认为,美国经济的高速增长与西欧崛起的原因大体相同,即高科技的迅速发展和地区间的分工深化。演化经济学的分析表明,当一种技术体系在发达国家趋于成熟后,发展中国家可以利用“第一种机会窗口”,依靠劳动力成本低廉的比较优势进行追赶,但由于发达国家占据了技术创新的制高点,发展中国家在成熟的技术上不可能存在超越的机会,处于酝酿阶段的新技术革命所提供的“第二种机会窗口”才是发展中国家实现跨越式发展的真正契机[21]。作为后发国家,在传统产业领域面对的是发达国家已经打通了的确定技术路线,因而可以节约大量的试错成本;在新技术领域,由于没有沉没成本和技术锁定的路径依赖,后发国家有可能以更快的速度进入新的技术体系。因此,对于后发国家来说,在技术革命提供的“机会窗口期”,不仅要致力于传统产业的“补课”,而且要努力实现在新兴产业的赶超,这也是美国工业由大到强的重要经验。
贾根良[12]认为,美国并不是第二次和第三次技术革命主要新技术的发明者,钢是在英国、内燃气和化学是在德国首先取得突破的,即使在电力和电学技术方面,美国最初也不占有领先优势。采取“搭便车”策略从领先国家引入先进技术加以学习改造,是后发国家的“特权”。美国在整个19世纪仍然依赖来自欧洲的技术进步——先是英国和法国,接着是德国和瑞士[22]。但美国的企业非常善于模仿,通过引进欧洲制造的先进测量设备,将其组装到机器中,制造出各种可互换的零件;炼钢业中的两项重大创新——贝塞麦转炉 (Bessemer Converter) 和西门子平炉 (Siemens Open-hearth Furnace) 也被成功引入美国并得到广泛利用。第一个英国的机车模型到达美国后,美国商人能够迅速模仿,一年后就开工建造[22]。美国企业不但善于模仿,而且非常善于根据本国的资源禀赋状况对来自欧洲的先进技术进行适应性改造。由于资源禀赋的差异,来自于欧洲的技术在美国的适应性与其母国并不相同。丰富的自然资源和人口在未开垦土地上的稀疏分布使得美国的工资相对较高,本地劳动供给缺乏弹性,但美国的自然资源丰富、拥有规模巨大且均质的市场,因而采用资源密集型和资本密集型的技术路线在经济上是合理的。如果将美国的资本劳动比设为100,1913年,英国的资本劳动比则为59,德国为60,意大利为24,欧洲13国平均为48[17]。弗里曼和苏特[23]以及纳尔森[24]认为,美国企业家擅长开发“基于实践经验并以工厂基层为导向的实用型技术”和扩大工业的工艺过程,并擅长对为服务于大市场而设计的机器和生产系统进行创新,由于规模经济,这些技术在美国市场中的进步也更快。Abramovitz和David[4]认为,动力驱动的资本设备的广泛使用又进一步被广阔、富裕且统一的国内市场所推动。1910年,美国机械业创造的附加价值相当于1860年十大产业总价值的85%。休斯和凯恩[6]认为,由于美国采用可互换或通用的标准化零部件生产专用型的机械,降低了成本和市场价格,从而促进技术的传播。
到19世纪末,美国在大多数产业中都开发出高于英国的新工艺和新产品[17]。美国从19世纪30年代开始农业机械的发明创造,50年代以后农业机械已经超过英国而居第一[25]。大量涌入的移民和对未知土地的开发使美国从一开始就是一个富于冒险、开拓精神的国家。美国一方面充分利用在欧洲出现的先进技术,另一方面本土的创新活动迅速增长。在19世纪整个后期出现了越来越专业化的“独立发明家的黄金时代”,20世纪早期工业企业开始建立实验室,以应对发明趋于资本密集的变化,专利制度进一步推动了创新[7],轧棉机、缝纫机、飞机、电报机和传真机等一大批产品在美国最先发明出来并获得商业化生产。美国实用专利 (Utility Patents) 授权数量的爆发式增长大致始于1854年。1854年,美国的实用专利授权数仅为1 759件,1867年超过1万件 (12 301件),1910年达到35 130件。
2. 生产方式创新
技术的创新及其累积而形成的重大技术变革会对生产的组织方式提出新的要求。如果生产组织方式适应生产力,则会进一步推动生产力的发展,反之则会成为生产力进一步发展的制约。因此,技术的重大变革会催生与之相适应的生产组织方式[20]。在手工业脱离农业的第二次社会大分工之后的很长历史时期,由于生产力水平仍然较为低下,工业品的生产主要依靠个体手工业,即主要依靠以一家一户为单位的分散生产方式。在资本主义萌芽阶段,出现了以手工技术和雇佣工人的分工为基础的工场手工业这一资本主义大生产方式。英国工业革命中,蒸汽机的发明以机械动力取代人力,煤炭、钢铁获得大规模使用,机器大工业这一生产组织方式得以确立。由于生产组织方式的变革不仅会反过来对技术创新和生产的增长产生重要的影响,而且比技术本身更显性,因而许多学者从生产组织方式的视角而不是技术变革的视角对工业革命进行划分。例如,英国《经济学家》杂志和德国工业4.0都将前两次工业革命的特征视为机械化和大规模生产。美国企业家利用第二次和第三次康德拉季耶夫周期中出现的许多新技术,推动了适应美国市场和新技术的生产组织方式——大规模生产的出现。
德托佐斯等[26]认为,“20世纪美国经济的伟大成功,在于为庞大的国内市场提供标准产品的大规模生产体系。”沃尔顿和罗考夫[16]认为,大规模生产意味着连续流程和可互换部件两个生产过程。连续流程最先在18世纪80年代出现在美国的面粉厂,机械天才埃文斯设计了一种将吊罐、漏斗和传送带相连在一起的机械系统,南北战争之前在美国猪肉加工工厂也出现了连续流程加工。但把连续流程推向成熟和完善的则是福特,1913—1914年,他在密歇根海兰公园建立了世界上第一条先进的流水线体系。尽管福特的流水线在技术上并不是最先进的,但他对劳动力的重新组织实现了高度的专业化分工和工作方式的统一。在福特T型车之前,手工作坊式的汽车产业每装配一辆汽车要花费728小时,售价4 700美元左右;到1924年,平均每10秒钟就造出一辆T型车,T型车价格从1908年的850美元下降到1916年的360美元再到1929年的260美元[27]。可互换部件的基础是标准化。美国人一方面将满足特定客户专业化需求的特殊机器配置进行标准化,从而降低生产成本和市场价格,推动机器的广泛传播;另一方面,推动产品的标准化,并利用机器生产可互换的零部件[6]。惠特尼是标准化生产的始创者。1798年,惠特尼与美国政府签订了一份制造一万支步枪的合同。传统上,每支枪由一名工匠手工制造,负责每一个部件的定型、锉磨、打光、全面修整和使部件相互适合,生产进度非常缓慢。惠特尼将工匠独立承担整枪生产任务的传统工艺改变为将枪分解成若干部分,用专门设计的机器加工制作相同部件,最后由工人将各个部件组装到一起[28]。标准化生产理念适应了美国劳动力缺乏的环境,为美国制造业的扩张奠定了生产组织的基础。标准化大规模生产组织方式迫切需要新的管理方式与之相适应。以泰勒为代表的管理学家推动“科学管理”研究,来计算每个工人的运动,将最优工人的效率作为付费基础,并将工作分解,从而使得越来越多的工人能够几乎像机器人一样按要求做出动作[22]。以福特汽车工厂为代表的新型工厂把泰勒制与流水线、标准化零部件结合起来,极大地提高了生产效率。休斯和凯恩[6]认为,到19世纪末,在市场扩张的推动下,生产的标准化和通用的零部件成为美国制造业的特征,大批量生产成为可能。
3. 企业组织创新
美国成为工业强国的另一个驱动因素来自于企业组织的创新。19世纪初,美国进入工业革命时期后,以传动机器装备起来的现代工厂对资本的需求极大增加。18世纪末,水力磨粉机磨面厂的投资只要2.5万—3万美元;1860年,建立一个以水力涡轮或蒸汽机为动力的工厂,投资高达50万—100万美元,而19时期中期铁路的投资则要数千万美元之巨。私人财力已远远不能满足现代产业发展的需要,唯有通过公司将数量远比合伙人多得多的投资者的资金集合起来,才能有效地解决工业发展所需的资金问题[29]。正如马克思[30]所提到的那样:“机器生产发展到一定程度,就必定推翻这个最初是现成地遇到的、后来又在其旧形式中进一步发展了的基础,建立起与它自身的生产方式相适应的新基础。”直到1840年,由于生产和分配仍然依赖于人力、畜力和风力等传统能源,企业多数是不到50人的小单位,美国企业仍以传统的单一公司为主。到19世纪70年代,几乎所有的美国工业企业也只从事制造,即沿纵向商品链分布的都是小型的独立批发商、制造商、运输商和原材料生产商[31]。随着煤炭成为主要的动力能源,为以钢铁和机械的大量应用为代表的大规模生产提供了技术基础,铁路和电报加速了市场的扩张,分工的深化和规模经济、范围经济推动了几个单位一体化于一家企业之内,即现代企业的出现。生产企业向前结合分配和销售活动,建立自己的大规模销售的商业组织。为了获得源于大量采购的规模经济的好处、保证稳定可靠的零部件供给,生产企业又向后结合进入采购活动,建立自己的原料采购和零部件生产组织。钱德勒[32]认为,现代工业企业是把大量生产过程和大量分配过程结合于一个单一的公司之内而形成的,到19世纪80年代之后,在许多主要的美国工业中 (特别是采用连续作业的机器工业中),一体化的大型企业取代了在多个不同的生产阶段经营的企业。美国企业的管理革命也在多部门企业形成的过程中开始,其核心内容是相互联系的两个方面: (1) 协调大规模的生产和分配工作需要在企业内部形成分工更加细化的管理层级,从而造就了精通管理的职业经理人阶层的发展。 (2) 由于大型企业的管理对专业化管理能力的要求越来越高,企业内部出现所有权与经营权分离,导致领取薪水的职业经理取代原来的企业主,对企业管理进行控制。相比于欧洲,美国的企业组织不但出现得更早,而且现代公司的数量也要多得多。
路风[33]认为,企业组织体系和专业管理的创新是由技术的创新推动的,但掌握先进技术并不是经济成功的充分条件,美国超越英国成为工业强国和英国工业地位相对衰落的历史就说明了这一点。直到1870年,英国钢铁公司凭借最先采用贝塞麦转炉工艺 (发明于1859年) 和平炉工艺 (发明于1860年晚期) 等两项基本技术创新而处于领先地位,但仅仅十年之后的1880年,英国钢铁产品就被挤出英国本土和英帝国以外的所有主要市场[33]。钱德勒[34]对从19世纪80年代到20世纪30年代大萧条以前工业产量占世界2/3的美国、英国和德国的200家最大工业企业进行考察后认为,“现代工业企业在发展当时最先进、发展最快的产业方面起到了重大作用”,并认为这些企业是“现代工业资本主义的根本原动力”。弗里曼和卢桑[17]也认为,“管理和组织创新及扩散的落后是19世纪最后几十年英国技术经济落后、美国与德国后来居上的一个主要原因”。