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请配合《卷一》看史上最全的投资银行部门描述、工作介绍、申请建议丨卷一
《卷一》
投资银行部 Investment Bank Division
投资管理部 Investment Management Division
私人银行部门 Private Bank
财富管理 Wealth Management
《卷二》
资产管理部 Asset Management
销售交易部 Sales and Trading
经纪业务部 Prime Broker
证券投资部 Security Investment Division
全球投资研究部 Global Investment Research
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上篇我们提了投行和资管的岗位，接下去我们聊聊其他部门
去年写了一篇关于投资银行文章，就被网络疯狂转载，在此先感谢一下大家的支持，同时我也看到有人抹去了本人的名字，把原作者改成了自己。请大家尊重原创，这样我才有动力继续写下去！
【 销售交易部 Sales and Trading】
这是个专业性非常强的部门，也是投资银行现金来源的另一个大头，很多投行的高层都会从这个岗位上升或是从这个岗位离职后创立自己的对冲基金，投资银行销售交易岗位养了一大批交易员，专门的一层楼叫Trading Floor，每个人在这个楼层里扮演着不同的功能，不同组负责执行不同的策略。投行的交易员与对冲基金的交易员不同的是，投行的销售交易部80－90％的时间都在”做市“（MM-Market Maker）剩下的10－20%的时间是自己交易的时间。”做市“就是当中介，有人想买，有人想卖，撮合一下赚中介费。投资银行本身是风险厌恶型，一方面他们不愿承担风险，另一方面“做市”给投行带来稳定而且可观的收入，无论交易者在市场里是赚是亏，充当中介角色的投行永远都是赚的。所以投行销售和交易部在开市的时间会非常非常忙碌，苦逼的日子一直会延续到收市。涉及内容有股票、基金、国债、ETF、固定收益、大宗商品、债券、衍生品等；服务对象也非常广，从机构到个人，大小企业，国家的社保，养老金等都需要。你曾在电影中看到一个人坐在9个屏幕面前，这个人多半是交易员。
给学生的建议
与资本市场部门一样，你需要和机构客户和个人沟通，沟通能力自然不可少，活泼一点能说会道，外加超强数学能力就能适应这个岗位。实盘市场的交易能力、投资经验、数年的交割单这类都会帮助你进入这个部门，这就意味着大学的时候需要不停的锻炼提高。最简单的办法去开个实盘账户，真刀真抢的来一把，模拟的东西不足以让人信服（ 参加金融先生-上海GIT国际投资项目也是个非常不错的选择，此处为广告植入）
需要的证书
数学和IT背景都会吸引到企业，良好的沟通能力和销售技巧是加分项，投资交易能力是硬功夫，比如在入职前掌握，因为这个岗位通常没那么多时间从头教你
经纪业务部 Prime Broker (PB)
这个部门通常有总部也分部两块，总部会接待一些重要的VIP客户，以及高净值（非常非常有钱的人）客户，也负责整个部门战略、产品等，给分布下达命令，分布负责执行；“分部”会也就是我们通常看到的营业网店，他们会负责执行总部的命令，比如新产品退出的筹划和运营等。 经济业务部总部工作强度较高，招聘有相关专业的硕士为主 经济业务部分布主要招聘投资顾问或经理助理，这些岗位允许本科生进入 由于大量毕业生涌入市场，目前大型的投行券商营业部仍以研究生为主
给学生的建议
非211 985毕业生未必非要进总部不可，可以选择从分布（营业部）做起。 一来入门门槛相对低，一脚踏进去总比在门口徘徊好 二来营业部本身就直接面对客户，对于刚毕业的学生来说积累的经验是非常好的选择 入门后再寻求升职机会，内部提升往往比外部投递命中率高的多。
需要的证书
证券从业资格＋经济金融专业知识＋一定比例的技术分析 可以尝试看一下日本蜡烛图技巧，证券分析等带点专业型的书
证券投资部 Security Investment Dividsion (SID)
这是国内券商的自营部门，所谓的自营就是拿自己的钱去做投资。既然是花自己的钱，收入和亏损自然直接影响报表，所以这个部门的压力非常大，尤其在市场不好的情况下。由于亏损给公司直接带来损失，所以投资部内部也会把鸡蛋放在不同篮子里，多元投资，多策略投资可以帮投资部规避不少风险。 目前主要的几种策略以趋势投资、套期保值、套利、量化交易为主，前几年华尔街盛行量化交易（就是用电脑自己来交易，无须人为干预）中国市场也开始接受这种方式，投资部自然也不会落下，量化规避了人的感性一面，所以份额一直在上升，人主动投资的比如在缩小。对于应届生难的地方是，这个岗位以投资经验主导，大部分毕业生是不具备这个能力的，其次如果是量化交易多以编程的硕士和博士为主，应届生很难在里面找到合适的机会。
给学生的建议
显然，给一个刚毕业的学生一大笔前去做交易是不现实的事情，所以对于毕业生而言，研究员助理是个理想的入口，可以学到非常多的东西，也能看到其他人是如果做投资的，是学习整套标准化的体系的非常理想的入口。 投资部人少钱多，所以一个人需要同时看很多行业（煤炭、医疗、生物...）产品（外汇、期权、债权...）毕业生的知识面和视野受阻是一点，要同时兼顾一个陌生行业陌生产品的情况下，还要辅助完成研究分析任务，工作压力可想而知。
需要的证书
证券从业资格＋CFA Level1 or Level2 着重在Portfolio Manager＋金融经济、金融工程、编程背景都是这个部门所期望的
全球投资研究部 Global Investment Research (GIR)
类似研究所一样的存在，和所有部门一样都会被分成不同的组别，列入：股票研究，信贷研究，宏观经济研究，组合投资研究，商品研究等，基本上会覆盖到金融市场的所有领域。全球投资研究的投资报告一方面会供给内部使用，另一部分是提供给一些私募基金、公募基金、主权基金等大客户，因为他们购买了投行的服务和投行产生了交易，作为服务机构的投行自然会向他们提供专业
的投资报告和建议
投行和券商的职能岗位差不多就介绍到这里。写这篇文章前我很犹豫，事实上每个岗位在公司具体工作的时候做的事情都不同，每家公司都有自己的侧重点，并不像我写的那样一板一眼。
我会推荐的书：
《Monkey Business华尔街追梦实录》作者：John Rolfe和Peter Troob
推荐理由：两位作者回忆了他们如何走进华尔街投行，并且从里面一路跌宕起伏的职业生涯，对于一直充满投行幻想的同学来说是一本很好的描述性的书
《Market Wizards市场巫师》作者：Jack D Schwager
推荐理由：书中记录了与世界顶尖投资大师的采访内容，你可以看到全世界大师级的投资人都是如何在市场中做出决策的，内容偏重投资交易
《Security Analysis证券分析》作者：Benjamin Graham和David L. Dodo
推荐理由：巴菲特老爷子无比推崇他，我也没啥更多理由了，偏重价值投资
《The Intelligent Investor聪明的投资者》作者：Benjamin Graham
推荐理由：我知道很多人都会首推《证券分析》，但我觉得这本《聪明的投资者》更加值得一读，只可惜中文翻译的封面跟教科书一样，实在让我感到恶心！
《Liar's Poker说谎者的扑克牌》作者Michael Lewis
推荐理由：作者记录了他在红极一时的所罗门兄弟发送的很多故事，是交易员的经典之作。书中多以故事的方式展现，读起来不会觉得无力啊。
《Bloomberg 彭博》很推荐一读，以前看不懂硬是要装做看懂了，现在慢慢开始认真读起来，国内有《彭博商业周刊》出差的时候搭飞机高铁路过报亭都会顺一本走。
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《The Financial Times 金融时报》以前在英国的时候经常看，最初是觉得报纸底色不错才买的，看着看着觉得也很有特色，里面有一些专栏作家的文章经常会看。FT在中国也有叫FT中文网
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《Barron's 巴伦周刊》很少看，不敢乱作评论，推荐的原因是因为我知道这是一个好读物
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《Investopedia.com》
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DONE.
你知道我总是很粗心，有时候把数据弄错，有时候把字打错。如果你发现文章数据或者信息可能太旧了，或者写的跟狗屎一样，记得随时跟我说，微信我或者留言都可以。
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金融先生
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