这位私募总经理，6年市场禁入！

【导读】趋同交易21.61亿元，海雅金控总经理被采取6年市场禁入！

中国基金报记者 吴君

近日，证监会网站披露了一则行政处罚决定书，涉及一位私募总经理，利用公司基金产品的未公开信息，控制个人账户与基金账户进行趋同交易，买入股票36只，趋同成交金额合计21.61亿元。最终，证监会对其罚没合计6651.68万元，并对其采取6年证券市场禁入措施。

合计盈利3325.84万元

资料显示，深圳前海海雅金融控股有限公司（以下简称海雅金控）成立于2015年4月，并在2015年10月在基金业协会完成私募证券投资基金管理人登记，目前公司有7名全职员工，旗下备案了7只私募基金，管理规模区间在0~5亿元。

行政处罚决定书显示，时任海雅金控法定代表人、执行董事、总经理涂尔帆知悉公司旗下“量子一号”“量子二号”“量子六号”基金产品的持仓信息、投资决策信息等未公开信息。

2020年12月25日至2023年3月20日，涂尔帆控制使用“涂尔帆”账户、“涂某明”普通证券账户和“海雅金控”账户（以下简称为控制账户组），与“量子一号”“量子二号”“量子六号”基金产品（以下简称为基金产品账户组）在沪深两市持续存在趋同交易，在股票品种、交易时间、频次等方面高度趋同。

具体来看，在此期间，涂尔帆控制账户组与基金产品账户组趋同买入股票36只，趋同成交金额合计21.61亿元，占其总交易股票只数、成交金额的比例分别为66.67%、69.25%，趋同交易盈利合计3325.84万元。

证监会认为，涂尔帆的行为违反了《基金法》第二十条第六项和《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条第五项的规定，构成《基金法》第一百二十三条第一款所述的违法行为。也就是，泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。

采取6年证券市场禁入措施

涂尔帆及其代理人也提出了申辩意见，其认为，本案实质上系私募基金借用个人账户管理家族资产，与利用未公开信息交易的特征完全不符。而且，无论是个人账户组交易还是基金账户组交易均没有对股价产生显著影响，不存在利用基金资金优势影响股价的情况。

对此，证监会依法部分采纳涂尔帆的意见，但对其他意见没有采纳。

证监会表示，第一，涂尔帆的案涉行为构成利用未公开信息交易的违法行为。其所述的有关资金来源、基金投资者出具豁免函等辩解和事由均不能免除其应承担的行政责任。

第二，控制账户组和基金产品账户组在沪深两市持续存在趋同交易，在股票品种、交易时间、频次等方面高度趋同。控制账户组和基金产品账户组交易量是否相同等并不影响利用未公开信息交易行为的认定。

第三，本案不存在对涂尔帆免予行政责任的情形。本案关于违法所得的认定并无不当。证监会在量罚时充分考虑当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，量罚适当。

依据《基金法》第一百二十三条第一款的规定，证监会决定：对涂尔帆责令改正，没收违法所得3325.84万元，并处以3325.84万元的罚款。

同时，依据《证券市场禁入规定》第三条第五项和第七条的规定，证监会决定：对涂尔帆采取6年证券市场禁入措施。