一、 上市公司监管动态（2017年5月26日-6月1日）
本所对1宗违规行为进行纪律处分。银基烯碳新材料股份有限公司未能在2017年4月30日前披露2016年年度报告和2017年第一季度季度报告，且公司在2016年度出售子公司部分股权会计处理存在明显争议，直至2017年4月24日方聘任审计机构的情形下，仍预计股票不存在暂停上市风险，未能及时发布股票可能被暂停上市的风险提示公告以及不能在规定期限内披露定期报告的提示性公告，违反了本所《股票上市规则》相关规定。本所根据有关规定，对公司及公司代董事长兼董事兼执行副总裁王利群，董事兼总裁范志明，董事刘成文、董事兼常务副总裁张小猛，财务总监李寿兵，独立董事申屠宝卿、朱宝库，监事罗阳、尚朝伟予以公开谴责处分给予公开谴责的处分，对公司独立董事叶少琴、监事戴囡和执行副总裁兼董事会秘书孙家庆予以通报批评处分，对公司2016年年度财务报告审计机构中兴华会计师事务所及其审计注册会计师胡道琴、糜晨曦给予公开谴责的处分。
本所共对11宗违规行为发出监管函，其中9宗涉及信息披露违规、1宗涉及资金占用及财务资助违规，1宗涉及独立董事任职违规。
9宗涉及信息披露违规中，一是积成电子股份有限公司在2016年度业绩预告修正公告中披露的修正后的预计业绩以及在2016年度业绩快报中披露的净利润与实际数据差异较大。二是苏州新海宜通信科技股份有限公司2016年度业绩预告修正公告中披露的修正后的预计业绩以及在2016年度业绩快报中披露的净利润与实际数据差异较大。三是中科云网科技集团股份有限公司2016年度经审计的净利润与披露的业绩预告的净利润存在较大差异，且公司未及时披露业绩预告修正公告。四是民盛金科控股股份有限在2016年度业绩快报中披露的净利润与实际数据差异较大。五是德奥通用航空股份有限公司在2016年度业绩快报中披露的净利润与公司2016年度经审计的净利润差异较大，且公司未及时披露业绩快报修正公告。六是深圳日海通讯技术股份有限公司2016年度计提各项资产减值准备合计7，628.55万元，占2015年度归属于母公司所有者的净利润的263.51%，公司未按规定在2017年2月底前将该事项提交董事会审议并履行相关信息披露义务。七是深圳键桥通讯技术股份有限公司2016年度计提各项资产减值准备合计1，299.15万元，占2015年度归属于母公司所有者的净利润的56.14%，公司未按规定在2017年2月底前将该事项提交董事会审议并履行相关信息披露义务。八是深圳可立克科技股份有限公司2016年度计提各项资产减值准备合计1，781.52万元，占2015年度归属于母公司所有者的净利润的31.15%，公司未按规定在2017年2月底前将该事项提交董事会审议并履行相关信息披露义务。九是木林森股份有限公司2016年7-12月公司向关联方开发晶照明（厦门）有限公司及其子公司实际销售额为1.41亿元，公司未按规定对上述关联交易履行审议程序和信息披露义务；
1宗涉及资金占用及财务资助违规中，安徽中鼎密封件股份有限公司控股股东存在对上市公司子公司超期未支付的车辆转让款项580,000元，且上市公司为参股公司ZD Metal Products ,Inc.代垫了部分采购资金10,849,468.00元及设备款481,380.63元，控股股东未提供同比例财务资助。
1宗涉及独立董事任职违规中，湖北双环科技股份有限公司聘任的董事李守明在担任上市公司独立董事期间，同时受聘为间接控股股东湖北宜化集团有限责任公司控制的湖北宜化化工股份有限公司独立董事，且在提交的《独立董事履历表》及《独立董事候选人声明》中未能如实反映同时就任情况。
本所发出重组问询函2份、年报问询函26份、关注函7份、其他函件64份。
二、 市场交易监管动态（2017年5月31日-6月2日）
本周，本所共对58起证券异常交易行为进行调查，涉及盘中打压股价、盘中拉抬股价、拉抬收盘价等异常交易情形，本所及时采取了自律监管措施。共对8起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。
三、 会员监管动态（2017年5月27日-6月2日）
本周，本所发布了《关于落实规范上市公司相关股东减持股份相关工作的通知》，要求会员对相关客户做好宣传解释工作，严格遵守相关减持规定，并做好业务与技术准备工作。
