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资管全体系研修班【武汉】

金融监管研究院 · 公众号 · 金融 · 2019-09-29 21:34

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“资管全体系”研修班已经成为法询金融的一张名片！

2019年9月8日，“资管全体系”第二期研修班刚刚于北京站圆满结束。架不住线下学员的踊跃咨询，法询金融马不停蹄地开始了今年的第三站报名宣传。本次活动，我们将移师江城 “武汉” 。

为什么是大武汉？

“大武汉”是国务院批复确定的中国中部地区的中心城市，中部六省唯一的副省级市和特大城市，面积有四个深圳那么大！
武汉是中国高铁客运专线网的重要枢纽，是京广高铁、沪汉蓉铁路两条国家级高速铁路大动脉的交汇地，作为华中地区综合交通枢纽，以武汉为中心的航线网和高铁网辐射大半个中国。

从“资管全体系”7月第一期【上海站】活动算起，这几个月来，我们接到不少线下客户咨询，很多客户因为地处中西部地区，来上海、北京、深圳交通不便、路上耗费时间较长，不得不转而询问线上课程。希望这次【武汉站】可以解决大家的后顾之忧！

无论是飞机还是高铁，国内大部分一线城市2小时内都可以到达武汉

本次课程设计涵盖了银行理财、理财子公司、券商资管、信托公司及保险资管五种资管机构， 邀请了各类型大型资管机构中高管级别的资深从业人员，由 金融监管研究院副院长周毅钦先生领衔，另有三位与法询金融深度合作、广受学员好评的金牌讲师 ，将从北京、上海、深圳三地飞抵武汉，为各位学员授课。法询金融不断与讲师打磨课程大纲，所有课程PPT都是每位讲师十几年大型金融机构业务的核心总结和心得，全面铺开，是难得的学习机会。

此次研修班时间定于 2019年10月26、27日 （周六、周日） 。

报名学员来自银行，公募基金、证券公司、信托公司、保险公司、私募基金、律所、会计师事务所、审计机构、投资管理公司等各类机构，欢迎各位金融同业的参加、交流和学习。

如需报名，请扫码联系会务负责人：刘老师。

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Part 1

课程大纲

第一讲

银行理财和银行理财子公司

一、银行资管部和理财子公司监管体系

（一）银行资产管理部和银行理财子公司的两大全新核心监管体系

（二）理财新规废除了哪些文件？

（三）这些文件为什么被废除？

（四）哪些要求在相关文件被废止之后是有所放松的？

（五）理财业务哪些文件仍然有效？106个理财业务的监管文件全梳理

（六）近期还有哪些理财业务相关文件将会面世？

（七）理财新规中哪些要求不适用于理财子公司？

二、商业银行理财业务整体情况

（一）监管文件对理财业务的影响

（二）2018年银行理财业务的资金来源情况变化

（三）12家大型上市银行理财业务情况

（四）资管新规核心问题与应对措施

三、银行理财的全产业链和前中后台体系

（一）二级部门

（二）事业部制

（三）理财子公司

（四）前台部门

（五）中台部门

（六）后台部门

四、商业银行理财业务各类风险介绍

（一）流动性风险

（二）市场风险

（三）信用风险

（四）声誉风险

（五）操作风险

（六）合规风险

五、理财子公司的历史性的战略机遇

（一）理财子公司的历史性的战略机遇

（二）理财子公司的几大关注点

（三）银行资管部和理财子公司产品如何平移？

（四）银行资管部和理财子公司的区别

（五）理财子公司的规划设计

（六）理财子公司的盈亏平衡点

六、银行理财销售的监管处罚和合规要求

（一）为非保本理财提供保本承诺

（二）理财合同文本管理不当

（三）理财飞单

（四）双录违规

（五）违规收费

（六）未按规定进行客户评估

（七）违规息转费

七、银行理财销售的合规要求

（一）理财产品销售十大核心要求

（二）理财销售文本的违规做法

（三）理财销售风险评估的违规做法

（四）理财销售行为的违规做法

八、银行理财销售的投资者适当性和司法诉讼案例

（一）关于投资者适当性的相关规范性文件及条款

（二）银行是否履行充分揭示风险义务？

（三）关于风险测评结果是否存疑？

（四）关于客户自主购买和银行协助购买之间的关系

（五）部分银行理财销售的投资者适当性的司法诉讼案例

九、银行理财销售的飞单和司法诉讼案例

（一）什么是表见代理？

（二）怎么理解“被授予代理权之外表或假象”？

（三）怎么理解投资者的“善意且无过失”？

（四）为什么投资者证明表见代理很难成立？

（五）万一表见代理关系成立，会怎么样？

（六）什么是职务行为？

（七）如何区分“表见代理行为”和“职务行为”？

（八）如果诉讼“表见代理”失败，投资者诉讼的方向会有什么变化？

（九）投资者失败后的最后一步对策是什么？

（十）银行理财销售的飞单的司法诉讼案例

第二讲

信托行业监管、信托业务趋势

一、信托基本概念

（一）信托与资产管理的内涵界定

1.中国金融监管体系与各资管机构

2.资产管理法律关系

（二）信托公司固有业务与信托业务

（三）信托几种重要分类

1、根据行业惯例及理论进行分类

2、银监会的八种分类

二、信托公司与信托业监管

（一）信托业监管

1、监管机构：中国银保监会

2、其他配套设施与机构

3、监管层对“一体三翼”的信托业结构设计

（二）信托业的六次整顿

（三）主要法规体系及内容

1、“一法三规”

2、“后99号文时代“的系列重要法规

（四）信托行业现状：68家信托公司概览

1、信托子公司、分支机构的设立

三、信托公司与传统业务

（一）房地产信托

1、交易结构

2、风控要点

（二）证券投资信托

1、交易结构

2、风控要点

（三）工商企业投融资

（四）其他：地方政府平台投融资信托（已成历史）

1、以往展业情况

2、新发展

（五）事务管理类信托/同业信托

四、信托公司创新业务

（一）家族信托

1、交易结构

2、风控要点

（二）消费信托

1、交易结构

2、风控要点

（三）PPP与产业基金

第三讲

券商资管的监管和未来趋势

一、资产管理行业的发展现状和特征

（一）资管行业快速增长原因和模式

（二）银行、券商、基金等子行业发展特征

（三）资管行业资金空转、监管套利及其风险

二、资管新规与银保监会、证监会细则政策解读

（一）资管新规及其补充通知

（二）理财新规

（三）证券期货私募资管业务细则

（四）后续政策展望

三、海外资管行业的发展经验

（一）海外资管行业的基本情况

（二）海外资管行业的基本状况

（三）海外资管机构的核心商业模式和管理经验

（四）海外资管行业发展的近期趋势

四、资管行业净值化转型的模式与路径

（一）预期型管理与净值型管理的联系和区别

（二）净值化资管面临的主要障碍和解决途径

（三）几类热点问题的探讨：

1、货币类产品定开型产品

2、指数化产品

3、量化对冲产品

4、FOF类产品

五、证券基金行业与银行资管机构的合作思考

第四讲

保险资管

一、理解保险资金与保险资金运用的监管

（一）什么是保险资金？

（二）保险资金投资的特点

（三）保险资金投资中的主要主体

（四）了解保险资金投资的监管体系

1、监管主体：中国银保监会

2、自律组织：中国保险资产管理业协会

3、“白名单制”

4、“行业金融产品”

资管全体系研修班【武汉】

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