今年IPO 24家被否 兴业证券设立欣泰电气赔付基金

作者：《中国经营报》记者 王迎春

据中国证监会6月9日公布消息，截至5月19日，今年，证监会共审结IPO企业257家，其中，188家核准通过，24家被否，45家申请撤回。

从通过概率来来讲，记者计算发现，今年IPO的通过率达73.15%，依然是历史高位。这一数值与IPO扩容这一趋势恰好相符。

不过，这并不意味着，监管层将放松监管尺度。据证监会介绍，今年以来，证监会继续严把审核质量关，严格实施IPO各环节的全过程监管，有效遏制问题苗头和带病申报情形，净化审核环境，强化中介责任，严厉打击利润操纵、欺诈发行、包装上市、虚假披露等行为。据证监会公布数据，1至4月，35家企业终止IPO审查，其中超过6成企业存在经营与财务状况异常的现象。被否的18家企业中，近三成企业存在经营与财务状况异常的现象。

据了解，目前企业在IPO过程中为了粉饰业绩，通常采取缩减人员、降低工资、减少费用、放宽信用政策促进销售等方式。

在今天的新闻发布会问答环节，有记者谈到欣泰电气欺诈赔付问题。

欣泰电气，A股第一家因欺诈发行被退市的上市公司，带给广大投资的痛感至今挥之不去。2011年11月，欣泰电气提交IPO申请，2014年1月3日，这家公司经过两年的等待终于得到批复，核准上市。然而，在等待期间，欣泰电气通过外部借款、使用自有资金或伪造银行单据的方式虚构应收帐款的收回，以掩盖公司应收款帐过大的问题。上市之后，欣泰电气继续重复上述造假动作，以冲抵应收款项。

更为恶劣的是，欣泰电气实际控制人温德乙，以员工名义，向公司借款，供其个人使用。对此，中国证监会给予行政处罚，深交所对其暂停上市。

不过，对于这一结果，欣泰电气并不甘心，在向证监会申请行政复议失败后，又向北京市第一中级人民法院提起行政诉讼。就在不久前，这一案件有了结论，北京市第一中级人民法院驳回了欣泰电气的诉讼请求，也就是说欣泰电气退市已成定案。

保荐机构兴业证券也未逃脱惩罚，1200万元保荐收入被没收，同时被处以2400万元罚款，股票承销所得2078万元被罚没，两位保荐代表人兰翔和伍文祥被撤销证券从业资格，并市场禁入10年。兴业证券还被要求拿出5.5亿元对投资者先行赔付。

今日，这一赔付方案终于落到实处。兴业证券今日发布称设立欣泰电气欺诈发行先行赔付专项基金。这笔基金已经打入托管银行，并专门设置了投资者赔付网站、赔付热线、专用邮箱以及现场咨询点。