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深市监管动态

深交所 · 公众号 · 股市 · 2024-10-11 19:32

正文

一、上市公司监管动态（2024年9月27日-10月10日）

9月27日至10月10日，本所对9宗违规行为进行纪律处分，涉及信息披露及规范运作违规；对3宗违规行为发出监管函，涉及信息披露及规范运作违规。本周发出问询函21份、其他函件16份。

二、市场交易监管动态（2024年9月30日-10月11日）

9月30日至10月11日，本所共对447起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对上市初期的新股交易进行重点监控；共对5起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会2起涉嫌违法违规案件线索。

三、会员监管动态（2024年9月30日-10月11日）

本周，针对客户交易行为管理职责履行不到位的情形，本所对一家会员采取了口头警示的监管措施。

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