专栏名称: 泽稷金融分析师

尊嘟假嘟？拿下CFA证书可以免考这些…

泽稷金融分析师 · 公众号 · · 2024-03-13 09:42

正文

@小泽：震惊！拿下CFA竟然可以免考这些……

有人持证免除考试的烦恼

而你还在为备考而焦虑？

这就是世界上最大的差距！

“金融第一考”、“华尔街入场券”的CFA

在考研、MBA、其他资格证书

还有免考科目？

到底包括哪些证书的科目呢？

看这里！

证券业协会官方宣布

CFA持证者免考

此前，中国证券业协会研究起草了《证券公司从业人员管理办法(征求意见稿)》，将证券从业资格考试调整为非准入型的专业能力水平评价测试，这个测试分为一般业务水平评价测试、专项业务水平评价测试和管理人员水平评价测试三类。

看到这里肯定有小伙伴会问，这和CFA有什么关系呢？ 不要急，大家就跟着小泽来具体看一看这次的管理办法和CFA之间的关系吧。

1. 通过CFA就能免考水平评价测试？

在这次公布的管理办法中证券业协会说明：证券公司可以要求拟聘用从业人员参加水平评价测试，验证其是否熟练掌握相关专业知识，达到相应专业能力水平；不参加水平评价测试或者测试结果未达到基本要求的，应当符合其他条件。

那这个其他条件就是和我们的CFA有关的部分啦，具体来说：

1) 【一般业务水平评价测试】

综合评测所有从业人员是否熟练掌握证券业务专业知识，达到相应专业能力水平，测试内容包括证券市场基本法律法规和金融市场基础知识等方面。

如果不参加考试或测试结果未达到基本要求的，应当符合下列条件之一：

不参加证券市场基本法律法规测试或者测试结果未达到基本要求的，应当通过国家法律职业资格考试；
不参加金融市场基础知识测试或者测试结果未达到基本要求的，应当通过中国证券投资基金业协会组织的证券投资基金基础知识考试、国家注册会计师资格考试、注册国际投资分析师(CIIA)资格考试、 特许金融分析师(CFA)资格考试之一 ，或者在国家有关部门、科研院所、高等教育机构从事经济、金融研究工作8年以上；
在证券监管机构、行业自律组织任职10年以上；
拟任高级管理人员符合《监督管理办法》第七条规定的条件；
中证协规定的其他条件。

2) 【专项业务水平评价测试】

在一般业务水平评价测试的基础上，分别评测证券投资顾问、证券分析师、保荐代表人是否熟练掌握相关专业知识，达到相应专业能力水平，包括证券投资顾问专业能力水平评价测试、证券分析师专业能力水平评价测试、保荐代表人专业能力水平评价测试。

拟任证券投资顾问如果不参加证券投资顾问专业能力水平测试或测试结果未达到基本要求的，应当符合下列条件之一：

取得国家注册会计师或者注册国际投资分析师(CIIA)或者 特许金融分析师(CFA)资格；
在证券基金经营机构、证券投资咨询机构从事证券投资咨询相关工作8年以上，并具有经济、金融、会计等相关专业硕士研究生以上学历，且未受过中国证监会行政处罚、行政监管措施或者行业自律组织纪律处分、自律管理措施；
在证券监管机构、行业自律组织从事证券投资咨询业务相关监管工作8年以上；
中证协规定的其他条件。

拟任证券分析师如果不参加证券分析师专业能力水平评价测试或者测试结果未达到基本要求的，应当符合下列条件之一:

取得国家注册会计师或者注册国际投资分析师(CIIA)或者特许金融分析师（CFA）资格；
在证券基金经营机构、证券投资咨询机构从事证券投资分析相关工作8年以上，并具有硕士研究生以上学历，且未受过中国证监会行政处罚、行政监管措施或者行业自律组织纪律处分、自律管理措施；
在国家有关部门、科研院所、高等教育机构从事经济、金融研究工作8年以上；
在证券监管机构、行业自律组织从事证券投资咨询业务相关监管工作8年以上；
中证协规定的其他条件。

拟任保荐代表人如果不参加保荐代表人专业能力水平评价测试或者测试结果未达到基本要求的，应当符合《证券公司保荐业务规则》有关规定。

3) 【管理人员水平评价测试】

用以评测《监督管理办法》第七条规定的管理人员是否熟练掌握相关专业知识，达到相应专业能力水平。

拟任高级管理人员，不参加管理人员水平评价测试或者测试结果未达到基本要求的，应当符合《监督管理办法》有关规定。

这么看来，如果这次的管理办法征求意见稿通过，那么在以后的水平评价测试中，CFA将发挥非常大的作用哦！

CFA也享受这些证书的免考资格

除了证券业协会的水平评价测试，在全球范围内还有很多证书，CFA资格都可以享受一定的免考优惠政策，小泽也给大家挑了几个相关领域比较有代表性的证书，大家一起来看看吧！

1）ACCA（英国特许会计师）

大家对ACCA肯定都不陌生，协会政策表明，CFA持证人在考ACCA的时候，有资格免考ACCA的F3科目。作为ACCA的五个必考科目之一，这项政策对要考ACCA的CFA持证人来说，是很好的福利啦。

ACCA考试的难度是以英国大学学位考试的难度为标准,具体而言,基础课程的难度相当于学士学位高年级课程的考试难度,专业阶段课程的考试相当于硕士学位的考试。

ACCA的课程使学员全面掌握财务、财务管理、审计、税务及经营战略等方面的专业知识，提升分析能力并拓宽战略思维。

2）CFP（国际金融理财师）

CFP是美国以及全世界公认的金融理财行业权威等级证书，被美国《华尔街日报》誉为国际金融理财界的荣耀。

申请CFP资格认证需要达到标委会规定的教育（Education）、考试（Examination）、从业经验（Experience）和道德（Ethics）四个标准，即“4E”标准，且必须先取得“AFP”证书。

如若教育水平未能达考试门槛，拥有CFA证书将有资格报考参加。

3）CIWM（国际财富管理师）

在CIWM考试中，持证人是可以直接免考基础考试的，这也给想考这个证书的小伙伴省去了很多的复习备考时间哦~

4）CIMA（投资管理分析师）

对于投资管理分析师，协会也在相关的免考政策上说得非常直白啦，要想获得投资管理分析师认证，大家需要通过5个步骤，但是如果我们是CFA持证人，那么我们可以绕过5个步骤中的2个，也就是说认证只需要三个步骤了！

5）CAIA（另类投资分析师）

CAIA和CFA、FRM并称金融界3大证书！是目前世界上唯一针对另类投资人士设计的考试，这个考试的一大特点就是难度比较低，所以通过率会比较高哦！同时，如果我们是CFA持证人，我们可以直接免考CAIA考试的一级！

6）精算师（北美精算师）

北美精算师被称为金领中的金领，在美国通过此项考试平均需要5-7年。目前拥有会员约30,000名,SOA在中国的会员约有830人。中国大陆会员主要集中在北京、上海和深圳。对于这个证书，CFA免考政策如图所示。

但是大家会注意到，小泽怎么还在ASA认证信息那里给大家划了重点呢？是这样的，北美精算师协会的精算师资格分为两个层次，准精算师(ASA)资格和正式精算师(FSA)资格。要成为FSA，必须先取得ASA资格。

精算师的VEE认证课程，是成为准精算师（ASA）的必修课程，一共有三门，分别是经济学、会计金融和数理统计。

考生除了通过考试修够VEE学分外，还能通过考CFA一级和CFA二级来免考该课程，加快获得精算师证书的进程。

7）精算师（英国精算师）

除了北美的精算师协会以外，英国精算师协会也是国际上著名的精算学会哦~它是英国本土唯一的特许专业精算师认证机构。

如果我们作为CFA持证人再来参加考试，那么我们也是有资格可以豁免特定科目的！

以上是小泽分享的考证心得，不知道大家有何感想？小泽通过这次分享更加坚定了自己要考取证书的信心。毕竟，许多考试都可以有不同程度的豁免，这是一个非常好的机会，何乐而不为呢！

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