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关于股份锁定期的最新总结:IPO、新三板、定增、并购重组

立德融金集团  · 公众号  · 科技投资  · 2017-09-16 13:42

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为了避免主要股东和主要管理人员(公司董事、监事、高级管理人员)的频繁变动而给公司带来经营的不确定性和业务的不稳定性,或上述人员利用公司资本市场来套取短期利益损害其他股东的权益,需要对上述人员的股份进行一定期限的锁定限售。在我国,针对股份限售的规定散见于《公司法》、《证券法》、证监会的部门规章、交易所的《上市规则》及规范性文件、证监会 IPO 审核的窗口指导意见等。为实务操作方便,我们今天 整理 了来自国浩视点的对股份锁定期的规定,供各位参考、检索。


一、一般规定




二、IPO 发行/新三板挂牌

1
锁定人:普通股东 (非控股股东、实际控制人)


2
锁定人:控股股东、实际控制人 (包括关联方)


3
无控股股东、实际控制人


4
锁定人:董事、监事、高级管理人员


5
锁定人:IPO 时进行老股转让的股东


6
锁定人:上市前突击入股的股东








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