培育世界一流上市公司群体，鼓励优质红筹企业回归A股，推动国企提高资产证券化水平，鼓励民营上市公司参与国企混改，推动形成能救早救和应退尽退、及时出清的常态化退市格局……
2025年1月21日，广东省人民政府公布《关于高质量发展资本市场助力广东现代化建设的若干措施》（简称《若干措施》），全文共7个方面28条，具体内容包括“扩增量”“提存量”“促协调”“优服务”“强监管”“防风险”以及相应的保障措施。
支持科技型和重点领域企业上市
《若干措施》提出，构建和科技创新相适应的科技金融体系，加速培育新质生产力，服务制造强省建设。
支持科技型和重点领域企业上市发展。优先支持突破关键核心技术的科技型企业到科创板、创业板上市，支持业务模式成熟、经营业绩稳定、具有行业代表性的企业到沪深交易所主板上市，支持创新型中小企业到北京证券交易所上市。
支持符合条件的优质企业境外上市，鼓励优质红筹企业回归A股。
在提升资本市场服务全过程创新链水平方面，建立“股、债、基、期、指”联动的多层次支撑体系。支持科技型企业高效实施并购重组。鼓励专业机构设计指数产品，引导资金投向科技型企业。
在引导风投创投支持科技创新方面，推动创新资本“投早、投小、投长期、投硬科技”。建立健全政府引导基金差异化和风险容忍的绩效考核、监督检查和尽职免责制度，探索对国资创业投资机构按照整个基金生命周期进行考核。
鼓励保险资金依法依规扩大股权投资比例，加快培育壮大耐心资本。建立健全政府引导基金差异化和风险容忍的绩效考核、监督检查和尽职免责制度，探索对国资创业投资机构按照整个基金生命周期进行考核。
在畅通股权投资市场化退出渠道方面，广东提出，用好股权投资和创业投资基金份额转让试点、实物分配股票试点、创业投资减持“反向挂钩”等退出机制安排。大力发展并购基金和S基金等。
在打造多样化多功能科技金融集聚区上，引导横琴粤澳深度合作区、前海深港国际风投创投集聚区、广州南沙、河套深港科技创新合作区深圳园区、千灯湖创投小镇等重点风投创投集聚区与省内高新技术产业开发区、科技产业园区高效联动。
推动国企提高证券化水平
《若干措施》提出，完善支持民营上市公司高质量发展的政策机制，鼓励参与国企混合所有制改革。
支持符合条件的民营企业发行公司信用类债券，鼓励政策性机构和市场机构提供增信支持。
完善纾困政策体系，支持国有企业、金融机构设立纾困基金，通过债务重组、兼并收购等金融手段，助力民营主体纾困解难。
“推动国企集团整合优质资源向上市公司集中，通过资产重组、吸收合并、跨市场运作盘活资产，提高资产证券化水平。”《若干措施》提出，优化国有控股上市公司管理机制，将研发投入视同利润纳入经营考核，完善股权激励和员工持股机制，将市值管理水平纳入考核评价，鼓励通过增持回购提升合理估值水平。
在重点发挥上市公司链主作用方面，广东提出，鼓励地市完善对上市公司再融资、并购重组项目的支持政策，为上市公司走出去提供投融资审核、出入境证件、社保税收服务等便利。支持上市公司综合运用并购重组、股权激励等提高发展质量。鼓励引导产业链头部公司立足主业积极参与创业投资、股权投资。
支持家居、家电、纺织服装等传统产业企业通过再融资、发债等方式筹集资金、并购重组，加快技术升级等。
支持深交所打造世界一流交易所
《若干措施》聚焦资本市场服务体系建设和资本市场功能有效发挥，从平台、机构、开放等多个层面提出具体举措。
在赋能县域经济高质量发展上，探索设立省“百千万工程”基金，用好县域经济高质量发展基金，建立完善支持县域上市公司高质量发展的政策举措，支持上市公司募投项目落地。支持产业有序转移主平台建设。支持省级产业转移基金用好上市公司资源，推动粤东西北地区加快产业承接。
支持深圳证券交易所建设具有创新市场特色的全球资产配置平台，打造优质创新资本中心和世界一流交易所。支持广州期货交易所研发上市电力期货等重大战略品种，丰富期货产品体系。高质量建设广东区域性股权市场，完善与全国股转系统的对接机制。
培育壮大优质投资银行和投资机构群体。支持头部券商提升核心竞争力、打造一流投行，鼓励中小券商开展差异化、特色化经营。支持公募基金管理公司提升投研核心能力和长期回报水平。推动有条件的省属企业和地市收购证券公司，加快打造全牌照金融控股平台。
鼓励发展投资顾问业态，推动财富管理行业转型，支持广州建设粤港澳大湾区跨境理财和资产管理中心，支持深圳建设国际财富管理中心。
大力发展多层次REITs体系。发展不动产资产管理业态，鼓励国际不动产投资机构在粤落户。
在深化资本市场高水平对外开放方面，《若干措施》提出，推进横琴、前海、南沙、河套等重大平台金融开放，深入推进“深港通”“债券通”推动“跨境理财通”优化服务并拓展产品范围，探索跨境“征信通”。
推动形成常态化退市格局
《若干措施》提出，全面加强监管，鼓励机构投资者在公司治理中发挥积极作用，强化独立董事履职保障约束，完善内控体系。全面强化穿透式监管，严惩股东违规占用资金等侵害上市公司、金融机构利益行为。加强跨境金融创新监管合作。
在强化立体化追责方面，加强执法司法一体化协作，加大对证券期货违法犯罪的联合打击力度。强化行政、民事、刑事立体化追责，将防范财务造假纳入国有企业负责人经营业绩考核。
积极防范化解重点领域风险。加大上市公司退市风险排查力度，推动形成能救早救和应退尽退、及时出清的常态化退市格局。完善债券违约风险处置机制，整治私募基金领域突出风险隐患。
在完善风险处置机制方面，健全常态化风险处置机制，综合运用自救、外部救助及兼并重组、收购承接、接管托管、司法重整、破产清算等处置措施。
《若干措施》还提到，加强对优秀上市公司、企业家和金融机构先进事迹的宣传报道，强化示范引领效应。强化舆情引导，进一步畅通网络侵权举报渠道，严肃查处故意散布虚假信息毁谤企业商誉、扰乱资本市场秩序等行为。
