​深圳市场监管动态

一、上市公司监管动态（2017年6月30日-7月6日）

本所共对14宗违规行为发出监管函，其中10宗涉及信息披露违规、3宗涉及减持违规、1宗涉及买卖股票违规。

10宗涉及信息披露违规中，一是浙江明牌珠宝股份有限公司2016年度业绩快报中披露的净利润与实际数据差异较大且未及时修正；二是江西赣锋锂业股份有限公司2016年度业绩预告中披露的净利润数据与公司2016年经审计的净利润存在较大差异，且未在规定期限内对业绩预告作出修正；三是宝鼎科技股份有限公司2016年第三季度报告中披露的2016年净利润预计数据与实际数据存在较大差异；四是长城影视股份有限公司连续两年未披露内部控制审计报告或鉴证报告；五是青海互助青稞酒股份有限公司控股股东青海华实科技投资管理有限公司在质押其所持公司股份4,467万股，占公司总股本的9.92%，该股东未及时履行相关信息披露义务和告知义务；六是江西赣锋锂业股份有限公司未在披露年度报告的同时披露社会责任报告，且社会责任报告未经公司董事会审议；七是烟台正海磁性材料股份有限公司在2016年度报告中未对4234.28万元的诉讼事项所涉补偿进行恰当的会计处理，不符合会计准则的相关规定，导致年报中部分财务数据不准确；八是湖北富邦科技股份有限公司在2016年度报告中对前期会计差错采用追溯重述法进行了调整，将2015年资产总额由8.63亿元调整为11.27亿元，差异率为23.43%；九是吉艾科技（北京）股份公司业绩快报预计2016年公司净利润为亏损5.41亿元，公司2016年度报告披露净利润为亏损4.39亿元，差异绝对值为1.02亿元，差异率达23.23%；十是山东联创互联网传媒股份有限公司未按规定及时披露控股股东李洪国所持有公司股票被质押的情形。

3宗涉及减持违规中，一是北京天时开元股权基金管理有限公司旗下基金于7月3日通过大宗交易方式受让太阳能非公开发行股份710,770股，次日早盘卖出100股，违反了《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的规定。二是江苏扬子江新型材料股份有限公司董事、财务总监许孝男通过集中竞价交易减持股份10万股，交易金额73.75万元，未按规定预先披露减持计划。三是沪士电子股份有限公司董事会秘书李明贵通过集中竞价交易减持公司股份10万股，交易金额46万元，未按规定预先披露减持计划。

1宗涉及买卖股票违规中，山东登海种业股份有限公司控股股东莱州市农业科学院6月14日买入公司股票10,000股，成交金额127,600元，其后在6月16日又卖出公司股票10,000股，成交金额130,422元，构成短线交易。

本所发出重组问询函6份、年报问询函6份、关注函9份、其他函件36份。

二、市场交易监管动态（2017年7月3日-7月7日）