| 日期 | 2017年9月26日，星期二 |
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| 时间 | 09:00 – 09:20 (登记) 09:20 – 12:00 (研讨会) 12:00 – 14:00 (午餐) 14:00 – 17:00 (研讨会) |
| 地点 | 毕马威会议中心 广州市天河区珠江东路6号周大福金融中心22楼 |
| 语言 | 普通话 |
| 费用 | 免费
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详细内容
▌前言
随着经济、金融环境的变化、技术革新和产品业务的不断创新，监管机构对金融机构的监管日趋严格。与此同时，后金融危机时代的监管机构本着“审慎监管”原则，着力加强对银行合规经营的行为监管，对银行违规行为的容忍度日益降低。在合规要求趋紧的监管背景下，确保合规管理能力与业务范围、经营规模、风险特征以及监管要求相适应，有效应对合规风险无疑是中国银行业面临的重要挑战之一。
2017年《政府工作报告》明确提出：“当前系统性风险总体可控，但对不良资产、债券违约、影子银行、互联网金融等累积风险要高度警惕。“今年以来，监管机构根据国家政策导向和当前金融业的风险状况，密集出台了多项监管政策，旨在规范金融业的发展，落实金融风险防范工作，这对金融机构的风险控制能力提出了新的要求。
不同规模的商业银行在应对合规转型的过程中，一方面，需要因地制宜寻求合规能力提升的突破口，另一方面，亦面临诸多共性问题和挑战。同时伴随着科技技术和金融产品创新步伐的加快，金融业务也朝着更复杂、更融合的方向发展。多层交易嵌套、风险源头分散、欺诈手段层出不穷已成为金融机构日常疲于解决的痛点。传统以人工和经验为主导的风险控制手段已无法满足当前新形势、新环境下风险控制的需要。
通过本次研讨会，我们希望与银行业专家们一同借鉴国内外银行的较佳实践，结合中国银行业的特点，共同探讨银行业面临的合规挑战、合规管理的框架、流程、方法和工具、关键合规事项的最新监管动态与管理实践等，同时分享毕马威大数据风控研究成果，探讨大数据风控发展方向，促进大数据风控在金融行业的应用，提升金融机构的风险管控能力。
▌研讨会议程
▌嘉宾介绍
毕马威华南区管理合伙人 / 华南区咨询服务主管合伙人 / 华南区并购咨询服务主管合伙人
黄文楷先生于1987年加入香港毕马威审计部门。1999年，黄先生从香港毕马威财务咨询服务部调任到毕马威广州投资咨询服务部，负责华南区的财务及投资咨询服务。他在加入投资咨询服务部后专责为跨国及国内企业和私募基金提供投融资及并购咨询服务以及财务尽职调查服务。他曾协助国内企业引入境内外私募基金及协助国内企业于海外进行并购项目。
黄先生曾参与多个涉及房地产业、酒店业、物流运输业、制造业、服装业、消费品业、通讯业、医药等行业的并购项目，部分项目涉及企业上市前的私募融资。
黄先生曾为多家国内著名房地产和酒店业客户提供并购咨询服务以及财务尽职调查服务，包括华润置地、保利地产、中信地产、万科集团、雅居乐、铂涛集团、颐和地产以及利海集团等，积累了丰富的行业经验。同时黄先生还多次为境内外大型投资基金投资境内房地产/一级开发的项目提供咨询服务。
毕马威亚太区风险管理IT咨询首席合伙人 / 毕马威中国风险及管理咨询服务合伙人
梁安超先生是毕马威华南区管理咨询服务合伙人，他在企业咨询领域有着近23年的丰富经验，专注于企业风险管理、流程再造、内部控制等领域。
梁先生在香港开始他的专业服务职业生涯，并在2001年转到中国大陆工作。梁先生曾经为客户提供信息科技战略咨询、财务功能提升、业务及系统整合、业务流程优化、内部审计的服务。他的客户主要集中于金融及电信行业。梁先生也参与并主导了一些大型企业的年度财务审计工作的内部控制评估和IT审计部分。
在加入毕马威以前， 梁先生曾在中国平安集团拥有三年的工作经验，任职信息科技审计部总经理，主导了几十项平安集团及各专业公司的关键信息系统的专项评估工作，对金融集团信息系统架构、信息科技风险有非常深入的理解。
梁先生拥有丰富的风险合规和IT治理管理咨询服务经验，曾作为项目合伙人，为多家大型客户提供风险管理、合规咨询、IT治理、信息安全等服务，服务的客户包括金融、能源、制造业、零售业等。
梁先生服务过的典型金融行业客户包括：平安集团、招商银行、中信银行、广发银行、海峡银行、顺德农商银行、生命人寿、前海人寿、中信国际金融控股有限公司、招商基金、国营租赁、国投瑞银等。
毕马威中国风险咨询服务合伙人
徐捷女士是财政部内部控制标准委员会咨询专家，在协助各类型金融机构建立风险管理和内部管控架构方面具有深入的理解和丰富的经验。
徐女士曾经领导多个银行及非银行金融机构的风险咨询项目，协助客户根据监管要求或自身管理需要，审视现有风险管理和内部控制框架，梳理关键业务流程，识别关键风险和风险应对措施，建立合规工作机制，建立内部监督和监控的程序和工具，或协助建立内部控制体系及合规体系建设的中长期规划等。
毕马威中国管理咨询服务合伙人
高人伯先生有着超过20年从事管理咨询和IT服务的经验。高先生曾经为银行、电信、能源、高科技等行业客户提供过业务咨询与IT咨询服务，他在金融机构战略规划、流程管理、内部控制与风险管理、信息科技项目实施等方面具有丰富的经验。
高先生是金融机构战略管理、金融风险控制、金融行业信息战略规划等方面的高级专家，曾经在北京为多家大型金融机构提供服务。目前，负责南方地区金融行业服务工作，在商业银行战略转型规划与实施、金融企业信息化建设与监理、金融机构内控合规、金融机构全面风险管理等方面有着丰富的项目经验。
为多家商业银行提供战略规划项目，包括业务战略及IT战略：根据业务战略规划提出未来运营轻型化、集中化方向的内容，并结合银行自身的业务优势、组织架构和管理流程，提出管理咨询建议。IT战略规划方面，通过业务战略解读，完成应用架构、数据架构、基础架构和IT治理体系以及利率市场化、互联网金融专题规划，帮助商业银行明确未来5年信息系统建设路径。
为多家国际银行在中国设立外资银行机构进行数据平台建设，在数据基础上挖掘客户信息，实现客户资源的整合，并对这些银行在中国开发实施独立经营环境的IT治理、项目设计以及项目监理等完成咨询工作。此外，为多个金融机构提供全面风险管理咨询及配套系统建设监理服务，其中系统监理阶段主要提供厂商选型、需求分析、设计评审和验收测试等服务，辅助金融机构的风险管理系统和数据集市顺利上线。
高先生曾经服务过的主要的企业客户包括建设银行、工商银行、中国银行、广发银行、广州银行、越秀金控集团、北部湾银行、柳州银行、桂林银行、厦门银行、东莞农商银行、中山农商银行、清远农商银行、武汉农商银行等。
毕马威中国金融服务业华南区主管合伙人
李嘉林先生在金融服务业拥有20年经验，主要从事金融业审计和专业咨询。現任或曾任国内多家大型金融集团及银行的审计合伙人，主要客户有：平安集团、招商银行、广发银行、兴业银行、广州金融控股、越秀集团、中国建设银行、中信银行、中国光大银行、永亨银行（中国）、中信嘉华银行（中国）、光大控股PEs、招商基金管理有限公司等等 。
李先生曾于香港、中国、韓國及泰國等地参与多个银行的审慎调查项目，包括兴业银行股份有限公司收购某国内信托投资有限公司部分股权的审慎调查工作、招商银行股份有限公司收购永隆银行有限公司、招商银行股份有限公司收购东吴农村商业银行、中信国际金融控股有限公司收购中信银行部分股权的审慎调查工作、中国平安保险（集团）股份有限公司收购一家城市商业银行部分股权的审慎调查工作等等。
李先生熟悉各金融服务领域的运作方式及所面临的热点问题。李先生拥有丰富的上市服务经验，曾经及现在正为多家银行、金融租赁公司、融资担保公司、小额贷款公司及互联网金融企业等提供相关上市审计及咨询服务（包括上市前财务梳理、上市架构搭建、收购和企业合并等咨询服务）。深入了解中国金融业业务运作，内部控制和风险管理现状，以及所面对的挑战等。
李先生近年积极参与互联网金融行业发展工作， 深入理解行业挑战及解决方案。李先生曾为平安陆金所提供会计咨询服务，现正为多家互联网金融公司提供年度审计及上市相关服务， 包括顺顺贷年度审计，广东省一家已上市担保公司并购一家互联网金融公司相关审计服务，深圳一著名互联网金融企业提供上市前摸底服务及多家准备上市类金融公司（包括互联网金融子公司）提供上市审计服务等。
毕马威中国风险咨询服务总监
杜小娅女士具有逾15年的鉴证服务以及风险内控咨询服务的经验，她的客户包括多间大型国企、大陆和香港及美国上市的公司及国际性的跨国企业，主要包括银行、保险、房地产、生产制造、零售和高科技行业等。在加入毕马威以前，杜女士分别任职甫瀚投资管理咨询有限公司深圳分公司的高级经理和普华永道会计师事务所广州办事处的系统及流程审计部经理。
杜女士专注于内控合规咨询风险管理咨询；IT治理咨询；业务持续性管理咨询服务。杜女士曾作为项目负责人，负责许多大型国企集团上市公司的风险管理内部控制及内部审计项目。近两年主要服务的央企或国企客户包括广发银行、平安集团、东莞农商行、中信国际银行、华为、万科、南方航空、中广核等。
杜女士作为项目负责人，帮助过多家金融企业和集团公司进行企业风险管理及内控体系建设工作。杜女士曾带领团队为许多公司包括银行及保险公司提供过财务审计、年度信息系统审计和内部审计服务。也曾作为项目负责人，为某国有电信运营商提供内审体系咨询服务和为某国际企业提供风险评估及内审计划咨询项目。
毕马威中国管理咨询服务总监，大数据风控专家
赫荣科先生有近15年金融机构风险管理和数据分析经验。曾任中国平安集团IT经理，腾讯计算机系统有限公司高级技术专家。赫先生在数据挖掘、大数据应用、云计算领域有深入的研究和丰富的实践经验，目前主要负责大数据风控解决方案的研究和应用。
在平安集团工作期间，赫先生参与了平安集团多个数据挖掘项目，对大数据在客户行为分析、交叉销售场景设计、交易反欺诈等领域进行了深入的研究和实践。
在腾讯工作期间，赫先生带领团队建立了基于互联网行为的大数据反黑产、反黑客的预警平台，积累了丰富的互联网大数据应用实践经验。
在加入毕马威后，赫先生带领团队在大数据应用领域进行不断的探索和研究，先后开发了基于大数据驱动的风险预警解决方案、客户营销解决方案、营销反欺诈解决方案、反黑客解决方案等，应用范围涵盖金融行业、通讯行业、互联网行业等众多领域。典型案例包括：平安集团大数据预警模型设计、招商银行信息科技风险预警项目、广发银行小企业打分卡项目、广东省联社风险预警平台项目、东莞农商银行风险预警平台项目、中国移动营销反欺诈模型设计、互联网交易反欺诈模型设计等。
毕马威中国管理咨询服务副总监，风险预警专家
杨眉女士加入毕马威近10年，现为管理咨询部副总监，专注于金融机构的风险管控、运营提升等咨询项目。近4年一直服务于中国区域性银行，对中小银行的经营特点、客户特点、风险特点有充分的理解。服务过的中小银行包括东莞农商银行、顺德农商银行、南海农商银行、福建海峡银行、汉口银行、广东省农信、郑州银行等。
杨女士作为项目经理负责了某领先农村商业银行的信用风险预警体系建设项目，为该银行设计了数百条预警规则，覆盖对公和零售客户，包含对存量客户、新增客户的预警，也包含客户的重要关联方预警；充分利用了银行内部数据并建议采购了必要的外部数据，对外部数据进行标准化处理有效的补充了内部数据不足的问题。同时还协助客户完成预警系统业务需求；提出信贷系统的改造需求，实现预警结果在信贷业务的直接应用。在系统正式使用一年的时间内，多次对预警效果进行后评估，从数据获取的及时性、分析的全面性来看，非常明显的提升了信贷风险管理的效率，从预警结果来看，有效预警率、误警率都在理想范围，实现了信贷风险预警手段的多样化、工具的先进自动化、管理的科学化。
杨女士作为项目经理负责某领先省农信设计全面风险预警体系，包括机构风险、操作风险、信用风险等子领域。在原有信贷风险预警的基础上，加强了预警信息在农合机构内的共享设计，打破信息孤岛；加强了大数据在多领域的应用，以及风险信息在三道防线的共享，提高了风险管理的效果。
报名方式
报名截止时间：2017年9月21日下午5:00时前
请点击文末左下方的“阅读原文”进行报名。
完成报名后，请遵照会议日程参会，如需取消报名，请至少提前一天通知我方。
如您有任何疑问和建议，欢迎咨询：
杜绍嘉 先生
电话：+86 (20) 3813 8715
电邮：[email protected]
我们热情期待阁下的参与。
