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正文
导读：
一、 跨省经营保险业务
二、未按规定对从业人员开展培训；擅自聘任高级管理人员
三、为不具备资质的车商机构谋取不当利益。
四、欺骗投保人
五、虚列费用、给予投保人额外利益
六、利用保险代理人虚构保险中介业务套取费用
七、未妥善保管保险许可证，导致许可证遗失
36 个当事人被处以警告、7当事人 禁止终身从事银行业工作 、 1当事人 禁止从事银行业工作5年 、1当事人 禁止从事银行业工作3年 、4 2 份罚单共计罚款人民币 518万 元 。 具体如下：
|
行政处罚决定书文号 |
被处罚当事人 |
违法违规事实 |
处罚依据 |
|
| 苏金罚决字〔2024〕1号 |
陈远智（泛华联兴保险销售股份公司江苏分公司助理总经理） |
对泛华联兴保险销售股份公司江苏分公司未按规定对从业人员开展培训负有责任 | 《保险代理人监管规定》第三十七条、第九十四条 |
警告并处罚款1万元 |
| 苏金罚决字〔2024〕2号 |
中华联合财产保险股份有限公司江苏分公司 |
跨省经营保险业务 | 《保险公司管理规定》第四十一条、第六十九条 |
警告并处罚款1万元 |
| 苏金罚决字〔2024〕3号 |
蒋双平（泛华联兴保险销售股份公司江苏分公司主要负责人） |
对泛华联兴保险销售股份公司江苏分公司擅自聘任高级管理人员负有责任 | 《中华人民共和国保险法》第一百二十一条、第一百七十一条 |
警告并处罚款3.5万元 |
| 苏金罚决字〔2024〕4号 |
泛华联兴保险销售股份公司江苏分公司 |
未按规定对从业人员开展培训；擅自聘任高级管理人员 | 《中华人民共和国保险法》第一百二十一条、第一百六十七条，《保险代理人监管规定》第三十七条、第九十四条 |
警告并处罚款4.5万元 |
|
行政处罚决定书文号 |
被处罚当事人 |
违法违规事实 |
处罚依据 |
|
| 甬金罚决字〔2024〕27号 |
黄波涛（时任中国银行股份有限公司宁波市分行银行卡部总经理） |
对所在机构信用卡汽车分期业务管理不审慎问题负直接管理责任 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
警告 |
| 甬金罚决字〔2024〕26号 |
中国银行股份有限公司宁波市分行 |
信用卡汽车分期业务管理不审慎 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
罚款35万元 |
| 甬金罚决字〔2024〕25号 |
张琴英（时任盛世大联在线保险代理股份有限公司宁波分公司主要负责人） |
对所在机构为不具备资质的车商机构谋取不当利益的违法违规行为负有直接管理责任 | 《中华人民共和国保险法》第一百七十一条 |
警告，并处罚款人民币七万元 |
| 甬金罚决字〔2024〕24号 |
盛世大联在线保险代理股份有限公司宁波分公司 |
为不具备资质的车商机构谋取不当利益。 | 《中华人民共和国保险法》第一百三十一条 |
罚款30 万元 |
| 甬金罚决字〔2024〕23号 |
邓菲菲（时任象山县农村信用合作联社营业部客户经理） |
对员工行为管理不到位、采用不正当手段发放贷款负有直接责任 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
警告 |
| 甬金罚决字〔2024〕22号 |
叶峥嵘（时任象山县农村信用合作联社信贷管理部总经理） |
对采用不正当手段发放贷款负有直接责任 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
警告 |
| 甬金罚决字〔2024〕21号 |
俞安君（时任象山县农村信用合作联社副主任） |
对员工行为管理不到位、采用不正当手段发放贷款负有直接责任 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
警告 |
| 甬金罚决字〔2024〕20号 |
杜爱民（时任象山县农村信用合作联社营业部客户经理） |
对员工行为管理不到位、采用不正当手段发放贷款负有直接责任 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
禁止终身从事银行业工作 |
| 甬金罚决字〔2024〕19号 |
励旦文（时任象山县农村信用合作联社丹城信用社主任、营业部总经理） |
对员工行为管理不到位、采用不正当手段发放贷款负有直接责任 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
禁止终身从事银行业工作 |
| 甬金罚决字〔2024〕18号 |
练慧（时任象山县农村信用合作联社营业部客户经理） |
对员工行为管理不到位、采用不正当手段发放贷款负有直接责任 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
禁止终身从事银行业工作 |
| 甬金罚决字〔2024〕17号 |
陆波（时任象山县农村信用合作联社营业部总经理助理兼信贷主管） |
对员工行为管理不到位、采用不正当手段发放贷款负有直接责任 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
禁止终身从事银行业工作 |
| 甬金罚决字〔2024〕16号 |
余良愉（时任象山县农村信用合作联社丹城信用社客户经理） |
对员工行为管理不到位、采用不正当手段发放贷款负有直接责任 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
警告 |
| 甬金罚决字〔2024〕15号 |
吴慧萍（时任象山县农村信用合作联社营业部总经理） |
对员工行为管理不到位、采用不正当手段发放贷款负有直接责任 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
禁止终身从事银行业工作 |
| 甬金罚决字〔2024〕14号 |
郑仲华（时任象山县农村信用合作联社主任） |
对员工行为管理不到位、采用不正当手段发放贷款、催收处置严重不审慎负有直接责任 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
禁止终身从事银行业工作 |
| 甬金罚决字〔2024〕13号 |
谢语诚（时任象山县农村信用合作联社理事长） |
对员工行为管理不到位、采用不正当手段发放贷款、催收处置严重不审慎负有直接责任 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
禁止终身从事银行业工作 |
| 甬金罚决字〔2024〕12号 |
张维（时任北京银行股份有限公司宁波分行公司业务九部公司业务部经理） |
对所在机构房地产业务管理不审慎问题负直接经办责任 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
警告 |
| 甬金罚决字〔2024〕11号 |
李鹏程（时任北京银行股份有限公司宁波分行公司业务三部公司业务部经理） |
对所在机构房地产业务管理不审慎问题负直接经办责任 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 |
警告 |
| 甬金罚决字〔2024〕10号 |
北京银行股份有限公司宁波分行 |
房地产业务管理不审慎 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条 |
罚款50万元 |
|
行政处罚决定书文号 |
被处罚当事人 |
违法违规事实 |
处罚依据 |
|
| 川金监罚决字〔2024〕4号 | 杨麒（时任平安成都电销中心销售副总经理） | 对平安成都电销中心存在欺骗投保人的事项负有责任 | 《中华人民共和国保险法》第一百一十六条第（一）项、第一百七十一条 | 警告并处罚款8万元 |
| 川 金 监罚决字〔 202 4 〕3 号 | 中国平安人寿保险股份有限公司成都电话销售中心 | 欺骗投保人 | 《中华人民共和国保险法》第一百一十六条第（一）项、第一百六十一条 | 罚款25万元 |
| 川 金 监罚决字〔 202 4 〕2 号 | 刘志保（时任平安成都电销中心销售副总经理） | 对平安成都电销中心存在欺骗投保人的事项负有责任 | 《中华人民共和国保险法》第一百一十六条第（一）项、第一百七十一条 | 警告并处罚款5万元 |
| 川 金 监罚决字〔 202 4 〕1 号 | 蒋晶（时任平安成都电销中心销售副总经理） | 对平安成都电销中心存在欺骗投保人的事项负有责任 | 《中华人民共和国保险法》第一百一十六条第（一）项、第一百七十一条 | 警告并处罚款5万元 |
|
行政处罚决定书文号 |
被处罚当事人 |
违法违规事实 |
处罚依据 |
|
| 连金罚决字〔2024〕1号 | 周乃林（时任江苏银行股份有限公司连云港分行内审部总经理、人力资源部总经理） | 对江苏银行股份有限公司连云港分行员工行为管理不到位负有责任 | 《中华人民共和国商业银行法》第五十二条，《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条 | 禁止从事银行业工作5年 |
|
行政处罚决定书文号 |
被处罚当事人 |
违法违规事实 |
处罚依据 |
|
| 四金罚决字〔2024〕9号 | 王进（时任阳光财产保险股份有限公司四平中心支公司总经理） | 对阳光财产保险股份有限公司四平中心支公司虚列费用、给予投保人额外利益事项负有责任 | 《中华人民共和国保险法》第一百七十一条 | 警告并处罚款3万元 |
| 四金罚决字〔2024〕8号 |
阳光财产保险股份有限公司
四平中心支公司 |
虚列费用、给予投保人额外利益 | 《中华人民共和国保险法》第一百六十一条、第一百七十条 | 罚款18万元 |
|
行政处罚决定书文号 |
被处罚当事人 |
违法违规事实 |
处罚依据 |
|
| 江津金管罚决字〔2024〕3号 |
一、重庆银行股份有限公司江津支行
二、张义（时任重庆银行股份有限公司江津双福支行行长） |
员工行为管理不到位，员工违规为民间融资牵线搭桥 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条、第四十八条，《中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知》（银监发〔2014〕40号）第二十条 |
一、对重庆银行股份有限公司江津支行罚款40万元
二、对张义警告 |
| 江津金管罚决字〔2024〕2号 |
中国农业银行股份有限公司重庆璧山支行 |
遗失金融许可证 | 《银行保险机构许可证管理办法》（中国银保监会令2021年第3号）第十五条、第十八条 |
对中国农业银行股份有限公司重庆璧山支行警告并处罚款1万元 |
| 江津金管罚决字〔2024〕1号 |
一、 中国人寿财产保险股份有限公司重庆市江津区支公司 二、王丽（中国人寿财产保险股份有限公司重庆市江津区支公司签单岗）
三、袁睿（中国人寿财产保险股份有限公司重庆市江津区支公司客户经理） |
利用保险代理人虚构保险中介业务套取费用 | 《中华人民共和国保险法》第一百一十六条、第一百六十一条、第一百七十一条 |
一、对中国人寿财产保险股份有限公司重庆市江津区支公司罚款20万元
二、对王丽警告并处罚款4万元
三、对袁睿警告并处罚款1万元 |
|
行政处罚决定书文号 |
被处罚当事人 |
违法违规事实 |
处罚依据 |
|
| 两江金管罚决字〔2024〕1号 |
一、重庆渝北银座村镇银行有限责任公司
二、张鹏（分别时任重庆渝北银座村镇银行绿梦广场分理处主管、重庆渝北银座村镇银行两路支行行长、重庆渝北银座村镇银行营业二部总经理）
三、吴崇辉（分别时任重庆渝北银座村镇银行龙塔支行行长、重庆渝北银座村镇银行龙溪支行行长）
四、石明磊（时任重庆渝北银座村镇银行人和支行行长） |
违规异地经营；贷款“三查”不尽职 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条、第四十八条 |
一、对重庆渝北银座村镇银行有限责任公司罚款50万元
二、对张鹏警告
三、对吴崇辉警告
四、对石明磊警告 |
|
行政处罚决定书文号 |
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