2018年3月27日,中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)发布《关于私募基金管理人在异常经营情形下提交专项法律意见书的公告》(以下简称《公告》)。根据《公告》相关规定,现有上海紫槐投资管理有限公司等17家私募基金管理人不能持续符合管理人登记要求,满足注销条件。
7月26日,协会注销该17家机构的私募基金管理人登记,并将上述情形录入资本市场诚信档案数据库。已注销的私募基金管理人和相关当事人,应当根据《中华人民共和国证券投资基金法》、协会相关自律规则和基金合同约定,妥善处置在管基金财产,依法保障投资者的合法利益。
协会提醒投资者持续关注私募基金管理人的诚信合规情况,谨慎做出基金投资决策,通过基金合同约定的纠纷解决机制和相关法律渠道维护自身合法权益。协会将继续秉持“扶优限劣”基本方针,不断完善私募基金行业诚信信息记录积累机制,促进行业合规健康发展。
上海紫槐投资管理有限公司
上海紫槐投资管理有限公司便是此次被注销的私募之一,而其关联公司“爱就投金服”的名气更大,是一家股权众筹平台,在上海拥有一座冠名楼“爱就投大厦”。
从股权关系上看,天眼查信息显示,紫槐资本的法定代表人为徐文伟,同时,他也是互联网股权融资及产品众筹平台“爱就投”的董事长兼总经理。曾参与投资培育的企业有:大智慧、Wind资讯、安硕科技、超日太阳、BNSA、鼎天时尚、海淘网、鹰峰电子等。
而“爱就投”的来头不小。根据公开资料,“爱就投”是由政府相关部门发起的,经国家监管部门检查通过、指导发展的互联网股权融资平台。定位于小微券商+精品项目,针对中小微企业融资难的问题,首先提出了资本与资源的联合、线上与线下结合的互联网联投模式,为投资者和融资者搭建一个第三方融资服务平台。
因此,爱就投于2015年便在同业中崭露头角。根据众筹家发布的2015上海众筹平台发展概况,爱就投在上海互联网股权融资平台中因实际融资额最多,排名第一。2016年5月,爱就投大厦正式启用,位于上海市嘉定区南翔镇沪宜公路上。
但其官网项目信息已久未更新。从2014年开始,“爱就投”便在官网上发布多则互联网股权项目的粗略信息,如与韩国健身明星郑多燕独家合作的“魔法曲线”、智慧交通整体解决方案供应商“格兰德”等。但此类项目信息的最后一条更新于2017年12月。
同样,紫槐资本的备案信息也止于2017年12月。中基协官网信息显示,紫槐资本因未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上,以及未按要求按时提交经审计的年度财务报告,已被标注为“异常机构”。
厦门宏沧汇资产管理有限公司
对于厦门宏沧汇资产管理有限公司而言,这次被注销有些猝不及防。
官网信息显示,宏沧汇是厦门本土私募的领军企业,旗下财富管理业务品牌“宏沧财富”是厦门本土最早成立、规模最大的财富管理公司之一。根据中基协备案信息,宏沧汇备案于2015年9月,目前没有正在管理的基金。
虽无资产规模,但宏沧汇在招人方面颇为阔气。百度百聘信息显示,宏沧汇于今年7月发布了11条招聘信息,招聘职位包括销售助理、销售经理、理财经理、基金经理、客服等。其中,月薪最高的为理财顾问,约2万元-3万元。值得注意的是,最新一条招聘信息,于7月25日发布,而7月26日该机构即被注销。
曾被证监局开具罚单的两家私募
此次被注销的两家私募“青岛国坤基金管理有限公司”和“绿谷资产管理湖北有限公司”,此前也收到过证监局的罚单。
从工商信息看,青岛国坤基金管理有限公司成立于2017年3月31日,注册资本5000万,实缴1000万,大股东为青岛国坤时代信息科技有限公司,持股90%。2018年底,青岛证监局对青岛国坤基金开出罚单,采取责令改正措施,因为其存在向不合格投资者募集资金的情形,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十四条的规定。
绿谷资产管理湖北有限公司成立于2014年6月24日,注册资本1.03亿,股东为三个自然人,大股东是陈金玉持股50%。今年3月湖北证监局发布《关于对绿谷资产管理湖北有限公司采取出具警示函措施的决定》。
其存在七大违法违规行为:一、单支私募基金的投资者人数超过法定上限;二、向不合格投资者募集资金;三、向投资者承诺最低收益;四、未向投资者披露基金重大信息;五、将固有财产混同于基金财产从事投资活动;六、部分基金相关文件保管不当;七、部分基金备案信息不准确。违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》。
宁夏首富旗下私募被注销
“宁夏天诚信远基金管理有限公司”私募管理人。而该私募公司股权穿透之后实控人为宁夏首富贾天将。工商信息查询软件启信宝显示,贾天将持有宁夏天元锰业集团有限公司99.97%的股份,后者100%控股宁夏天元金融控股集团有限公司,而宁夏天元金融控股集团有限公司100%控股宁夏天诚信远基金管理有限公司。
贾天将被媒体称为“宁夏首富”,据媒体报道,他初中毕业,最早靠苹果生意和纸箱子生意发家,后来接手县里的锰厂,在经济低迷时期囤积大量锰原料,积累了第一桶金。
2017年《胡润百富榜》显示,贾天将身家达到160亿,位列中国大陆第199位,为当年宁夏首富。