笔记 | 实用新型专利申请审批流程

① 受理部门

专利局初审流程部受理处，或者专利局在各省、自治区、直辖市设立的专利代办处。未经以上受理部门登记的申请文件， 禁止进入审批程序。

② 受理方式

电子申请或纸质文件。

③ 区分申请文件是否符合受理要求

• 如果申请文件 符合 受理的最低要求（例如申请类别明确、格式合格、具有申请主体资格、提交方式合格、符合强制委托专利代理机构的规定等），则：向申请人发出受理通知书、确定专利申请日和申请号、通知申请人缴纳申请费。

• 如果申请文件 不符合 受理的最低要求，则：向申请人发出不受理通知书。

① 如果申请文件 涉及 国家安全或者重大利益， 则：按照保密程序审查与管理。

【保密专利申请】

• 涉及除国防以外的国家安全或者重大利益的 实用新型 专利申请，仍然由专利局 转为纸件 形式进行审查，但 不予公布 ，授权后仍在专利公报上仅对专利号、申请日和授权公告日进行公告。

• 对被确定为需保密的专利申请，专利局需通知申请人。

• 可以依据申请人或专利权人书面提出的解密请求解密，或者依据专利局每 2 年对保密专利申请进行的复查解密。解密时，需要做出解密标记，进行解密公告，并予以公布及单行本出版。

② 如果申请文件 不涉及 国家安全或者重大利益， 则：按照一般程序审查与管理。

专利局的审查员将按照 IPC 对实用新型的申请文件进行分类，以便于审查员进行检索和审查。

① 初步审查的内容 （详见 实用新型的初步审查 ）

• 专利申请文件的 形式 审查（例如请求书、说明书及其附图、权利要求书的格式）。

• 与专利申请相关的 法律手续 （例如委托代理、优先权等）是否符合规定。

• 申请人缴纳的 费用 是否符合规定。

• 明显实质性缺陷 的审查（例如是否属于专利法规定的保护客体、是否满足禁止重复授权原则、保护范围是否清楚简要、是否符合实用新型专利性要求、是否符合单一性要求、是否要求优先权或分案申请等）。

② 初步审查的启动时机

受理完成，缴足申请费、附加费，且完成保密审查后，开启初步审查。

③ 初步审查的审查结果

• 如果申请文件符合规定，则初审员发出 初步审查合格通知书 。

• 如果手续不全或者申请文件具有形式上的缺陷，则初审员发出 补正通知书 ，申请人补正合格则继续初步审查，申请人逾期不补正则视为 撤回 申请。

• 如果申请文件具有明显的实质性缺陷，则初审员发出 审查意见通知书 ，申请人多次答复未克服缺陷则 驳回 ，申请人克服缺陷则初步审查合格；申请人逾期不答复视为 撤回 申请。

初步审查的审查流程图如下：

① 授权及公告的时机

当初步审查合格，专利局会同时发出《授予专利权通知书》和《办理登记手续通知书》。申请人需要在收到通知之日起 2 个月内办理专利权登记手续。

② 授权及公告的过程

• 申请人在期限内办理专利权登记手续时，专利局会颁发专利证书， 同日 予以登记和公告，专利权 自公告之日起生效 。

• 如果申请人没有在期限内办理登记手续，则视为放弃取得专利权。

• 申请人取得专利权后，需要定期缴纳专利年费，如果未缴费或缴费不足，则视为放弃专利权。

专利申请的授权公告流程图如下：

③ 授权及公告的费用

申请人在办理登记手续时，应当缴纳 专利登记费 、 授权当年的年费 、 专利证书印花税 以及 公告印刷费 。

④ 授权及公告的结果

❶ 专利局向专利权人 颁发专利证书 ； ❷ 在 专利登记簿上登记 授权事项； ❸ 在 专利公报上公告 授予专利权决定。