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监管趋严，案牍推出证监会离职人员及近亲属核查解决方案｜案牍上新

投行小兵 · 公众号 · 投资 · 2024-10-12 08:45

主要观点总结

本文介绍了证监会发布的新规《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）》对拟上市企业的影响，以及案牍团队针对该规定推出的更深入的核查解决方案。包括股东穿透核查报告制作及分析服务、核查尺度咨询服务、证监会离职人员公开信息辅助核查方案和股东身份信息获取辅助服务。

关键观点总结

关键观点1: 证监会新规对拟上市企业的影响

证监会发布的新规对拟上市企业的股东结构、核查尺度等提出了更高的要求，导致项目组需要重新调整核查尺度，一些项目因不符合核查尺度要求被退回，增加了项目组的工作量。

关键观点2: 案牍团队的解决方案

针对新规定，案牍团队推出了深入的证监会离职人员及近亲属核查解决方案，包括股东穿透核查报告制作及分析服务、核查尺度咨询服务、证监会离职人员公开信息辅助核查方案和股东身份信息获取辅助服务等。

关键观点3: 案牍团队的优势和服务

案牍团队的尽调核查自动化服务受到市场普遍认可，拥有技术+专业复合背景团队，能够高效完成监管要求的尽调核查工作。自成立以来，已经服务300多家专业团队，为超过600家拟IPO企业提供尽调核查自动化解决方案。

正文

▍ 背景

证监会9月6日发布《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）》，对证监会系统离职人员入股拟上市企业提出了进一步的监管要求。新规于10月8日正式实施后，我们在近期接触的大量项目中均获得监管明确反馈，需项目组重新调整核查尺度，并有项目因核查尺度不符合要求被退回，给项目组带来了更大的工作量，鉴于此，案牍团队推出了更深入的证监会离职人员及近亲属核查解决方案，具体包括：

1. 股东穿透核查报告制作及分析服务

2. 核查尺度咨询服务

3. 证监会离职人员公开信息辅助核查方案

4. 股东身份信息获取辅助服务

▍ 股东穿透核查报告制作及分析工作

根据最新监管要求完成股东穿透报告制作及穿透标准调整工作
分析不同穿透尺度下，发行人及一级股东对应穿透后的最终持有人数量
基于穿透报告生成自然人所属企业名单及对应登记机关，协助分析确定重点核查范围及工作量

▍ 核查尺度咨询服务

针对证监会离职人员核查的最新窗口指导意见及项目实操经验提供咨询和配套技术解决方案

▍ 证监会离职人员辅助核查

根据自建数据库匹配识别疑似证监会离职人员
针对证监会及会管单位网站提供网络核查底稿制作服务

▍ 股东身份信息获取辅助服务

协助通过境内或境外渠道获取股东身份信息及底稿档案

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关键观点2: 案牍团队的解决方案

关键观点3: 案牍团队的优势和服务

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