反洗钱处罚警示（2018第19期，总第38期）

张博反洗钱 · 公众号 · · 2018-08-01 20:22

正文

安徽

2018年7月10日，安徽某农村商业银行股份有限公司，因违反违反反洗钱管理规定，中国人民银行淮南市中心支行对单位处以24万元罚款，对直接负责的高级管理人员处以1.8万元罚款。

陕西

2018年7月25日，某农村信用合作联社，因未按照规定履行客户身份识别义务，中国人民银行延安市中心支行对其处23万元罚款，并对检查期内单位现任理事长、原任理事长各处1万元罚款。。

辽宁

2018年7月24日，辽宁某农村商业银行股份有限公司，因客户身份识别不合规，中国人民银行盘锦市中心支行对单位处以12万元罚款，对直接责任人处以1万元罚款。

上海

2018年7月20日，某信息科技有限公司，因未按照规定履行客户身份识别义务；未按照规定保存客户身份资料和交易记录；未按照规定报送可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易，中国人民银行上海分行对其处以170万元罚款。

四川

2018年7月20日，四川某农商银行，因未按照规定履行客户身份识别义务，未按照规定报送大额交易报告，中国人民银行绵阳市中心支行对其罚款28万元，对2名相关人员处罚2.5万元。

2018年7月23日，某银行广安分行，因未按照规定履行客户身份识别义务，中国人民银行广安市中心支行对其罚款20万元，对相关人员处罚1万元。

贵州

2018年7月20日，贵州某农商银行，因未按照规定履行客户身份识别义务，未按照规定报送可疑交易报告，中国人民银行毕节市中心支行对其罚款25万元，对相关人员处罚5万元。

北京

2018年7月26日，某银行股份有限公司，因未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户，中国人民银行对其罚款130万元，对相关责任人员处罚8万元。

2018年7月26日，某银行股份有限公司，因未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资料和交易记录、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，中国人民银行对其罚款140万元，对相关责任人员处罚14万元。

2018年7月26日，某银行股份有限公司，因未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资料和交易记录、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易，中国人民银行对其罚款170万元，对相关责任人员处罚18万元。

2018年7月26日，某证券股份有限公司，未按照规定履行客户身份识别义务、与身份不明的客户进行交易，中国人民银行对其罚款100万元，对相关责任人员处罚6万元。

2018年7月26日，某保险股份有限公司，因未按照规定保存客户身份资料和交易记录、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，中国人民银行对其罚款70万元，对相关责任人员处罚6万元。

以上数据来自人民银行官网公示，仅供参考。