共同操纵股票，罚没超3亿元

中国证券报 · 公众号 · 证券 · 2024-11-22 22:58

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证监会日前更新披露的一则行政处罚决定书显示，证监会对刘洪涛、娄阁操纵“腾茂科技”股票行为进行了立案调查发现，2023年6月19日至9月28日，刘洪涛、娄阁实际控制6个证券账户交易腾茂科技股票。

证监会决定，责令刘洪涛、娄阁依法处理其非法持有的“腾茂科技”股票；没收刘洪涛、娄阁违法所得83674923.08元，并处以251024769.24元罚款；对刘洪涛采取终身证券市场禁入措施，对娄阁采取10年证券市场禁入措施；对刘洪涛采取5年证券市场禁止交易措施，对娄阁采取3年证券市场禁止交易措施。

“共同操纵的合作模式”曝光

证监会调查发现，刘洪涛与娄阁是合作关系，娄阁主要负责协助刘洪涛寻找有出售股票需求的新三板挂牌公司，选定股票后，刘洪涛与娄阁共同出资买入目标股票，将股票价格在短时间内拉升至预定的目标卖出价格。随后，刘洪涛利用不确定的信息诱导其他投资者买入股票，刘洪涛、娄阁将卖出股票金额扣除成本费用后再按出资比例进行收益分配。

在上述“共同操纵的合作模式”下，操纵期间（2023年6月19日至9月28日），刘洪涛、娄阁实际控制“娄阁”东方财富证券账户、“孙某强”申港证券账户、“朱某敏”财通证券账户、“叶某标”东方财富证券账户、“朱某平”长江证券账户、“李某蒙”中泰证券账户等6个证券账户(以下简称账户组)，交易“腾茂科技”。

违法盈利8367万元

操纵期间，刘洪涛、娄阁控制使用账户组累计买入5366294股，卖出5365592股，持有余股702股，扣除税费后盈利83674923.08元。

刘洪涛、娄阁控制使用账户组在其实际控制的账户之间进行交易，影响“腾茂科技”股票价格和交易量，并利用不确定的重大信息，诱导投资者交易“腾茂科技”。

刘洪涛、娄阁操纵“腾茂科技”包括三个阶段：

一是建仓阶段，即2023年6月19日，账户组通过大宗交易单向买入5000000股，持仓量占流通股本比例由0上升至11.75%。

二是拉升股价阶段，即6月29日至7月3日，账户组通过高价相关交易拉抬股价，股价从11.97元拉抬至25.8元，涨幅高达115.54%，同期三板成指从922.86上涨至924.04，涨幅0.13%。

三是出货阶段，即7月4日至9月28日，账户组累计卖出金额121693703.19元。其中，7月4日至7月31日为集中卖出期间，卖出价格均接近22.8元/股，累计卖出金额120919441.44元。

证监会认为，刘洪涛、娄阁的上述行为违反了《证券法》第五十五条第一款第三项、第五项的规定，构成《证券法》第一百九十二条所述的操纵证券市场行为。

刘洪涛、娄阁在操纵“腾茂科技”过程中分工协作，相互配合，属于共同违法。其中，刘洪涛是操纵行为的发起者、决策者，起主要作用，应承担主要责任。娄阁是操纵行为的实施者，起次要作用，应承担次要责任。

娄阁在陈述申辩中提出：刘洪涛与娄阁之间是上下级关系，而非合作关系。

经复核，证监会认为，综合在案证据，认定娄阁与刘洪涛在操纵“腾茂科技”过程中存在合作关系并无不当。证监会对娄阁提出的申辩意见不予采纳。

当事人被采取证券市场禁入措施

最终，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十二条的规定，证监会决定：责令刘洪涛、娄阁依法处理其非法持有的“腾茂科技”股票；没收刘洪涛、娄阁违法所得83674923.08元，其中，刘洪涛承担80478902.34元,娄阁承担3196020.74元；并处以251024769.24元罚款，其中，刘洪涛承担241436707.02元,娄阁承担9588062.22元。

鉴于当事人刘洪涛严重扰乱证券市场秩序，当事人娄阁的违法行为情节较为严重，依据《证券法》第二百二十一条和《证券市场禁入规定》(证监会令第185号)第三条第六项、第四条第一款第一项、第五条、第七条第一款的规定，证监会决定：对刘洪涛采取终身证券市场禁入措施，对娄阁采取10年证券市场禁入措施，自证监会宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。

鉴于当事人刘洪涛、娄阁的违法行为扰乱证券交易秩序，情节严重，依据《证券法》第二百二十一条和《证券市场禁入规定》(证监会令第185号)第三条第六项、第四条第一款第二项、第六条、第七条第二款的规定，证监会决定：对刘洪涛采取5年证券市场禁止交易措施，对娄阁采取3年证券市场禁止交易措施，自证监会宣布决定之日起，在禁入期间内，不得直接或者以化名、借他人名义在证券交易场所交易上市或者挂牌的所有证券。