AD丨私募基金实务课程

私募基金管理人登记入会、产品创设以及业务合规实务专题培训

一、私募基金基础知识

1.私募基金基本概念

2.私募基金发展历史及监管演变

3.私募基金基本结构框架

4.私募基金基础法律关系

5.私募机构的合规性、稳定度、专业度和透明度

二、私募基金法律法规体系

1.私募基金管理与自律规则体系

2.私募基金主要法律与监管规则

3.私募基金条例上位法讨论（基金法，信托法，合同法）

4.投资者和私募管理人之间的关系讨论（委托关系、信托关系）

三、私募基金常用合同协议解析

1.合伙协议重要条款解读

2.合伙协议谈判常见问题分析

3.投资协议重要条款解读

4.投资协议谈判常见问题分析

课题二：私募基金管理人登记、入会与法律意见书

一、私募基金管理人登记的流程、所需材料及注意事项

1.中国基金业协会对于私募基金管理人登记备案的基本要求

2.私募基金管理人登记的整体流程介绍

3.私募基金管理人登记的必备材料

4.私募基金管理人机构类型的选择

5.私募基金管理人登记过程中遇到的疑难问题

6.问题申请机构不予登记的各类情形

7.私募基金管理人登记后进行重大事项变更的有关规定和限制

二、私募基金管理人入会的流程、所需材料及注意事项

1.私募基金管理人入会的基本条件

2.私募基金管理人入会所需的各种材料

3.私募基金管理人入会的流程梳理

4.私募基金管理人入会以后的优势

5.私募基金管理人入会的费用问题

三、法律意见书的重点解读和案例讨论

1.法律意见书必备的十四项要点

2.中国基金业协会对于法律意见书的详细要求

3.出具《法律意见书》的律师事务所的资质要求

4.出具《法律意见书》的律师事务所应当承担的责任

5.法律意见书案例分析及讨论

6.私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书要点

课题三：私募基金产品创设重点难点分析与客户服务的各项要点解读

一、私募基金产品创设的基本概念和重点难点分析

1.私募基金产品创设的基本概念

2.私募基金备案的类别及投资范围

3.私募基金产品的比例杠杆设置

4.私募基金产品的优先级和劣后级设置

5.私募基金产品的风险控制要求

6.私募基金产品的组合投资要求

7.私募基金产品的结构优化

二、私募基金面对客户服务的各项要点解读

1.客户服务的基本原则

2.客户的分类、分级的指标和依据

3.客户分类、分级的调整

4.客户服务资源的分类（产品类、资讯类、关系类）

5.客户分类分级服务的具体执行与管理

一、对私募基金股东和高管的合规性要求 

1.私募基金管理人内部控制六大原则

2.私募基金合规风控高管的具体职责

3.基金从业考试和基金从业资格的注意事项

4.基金从业人员年检的要点

二、对私募基金员工及其行为的合规性要求

1.私募基金管理人应遵守专业化运营原则

2.私募基金管理人应建立防火墙制度和业务隔离制度

3.私募基金管理人应防范各基金之间利益输送和利益冲突

4.私募基金管理人应建立财产分离制度

5.私募基金管理人应建立激励奖金递延发放机制

三、对私募基金信息披露的合规性要求

1.私募基金信息披露的法律规定及协会要求

2.私募基金信息披露的基本要点与模版

3.中国基金业协会信息披露备案系统的操作介绍

4.不同类别和规模私募基金的信息报送时间节点

5.私募基金管理人未及时进行信息披露的后果及处罚

四、对私募基金投资者适当性管理的要求

1.私募基金投资者适当性的基本概念

2.私募基金募集的一般性流程

3.投资者适当性的相关法律法规梳理

4.双录和互联网签约

5.私募基金投资者风险测评问卷设计

6.私募基金投资者类型和产品风险匹配

7.私募基金投资者转化

8.私募机构的投资者适当性自查要点

9.关于投资者适当性的违法违规案例解析 

课题五：会计师事务所对私募基金审计的要点及注意事项

1.法律法规对私募基金管理人年度财务报告审计的基本要求

2.法律法规对会计师事务所的资质要求

3.会计师事务所对私募基金进行财务审计时需要注意的事项

4.审计报告网上填写的流程

5.私募基金年度财务报告审计案例解读