国泰君安拟换股吸收合并海通证券，预计停牌时间不超过25个交易日

2024年9月5日晚，国泰君安公告显示筹划换股吸收合并海通证券 。

具体如下：

一、停牌事由和工作安排

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“公司”）与海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）正在筹划由公司通过向海通证券全体A股换股股东发行A股股票、向海通证券全体H股换股股东发行H股股票的方式换股吸收合并海通证券（以下简称“本次合并”）并发行A股股票募集配套资金（以下简称“本次重组”）。鉴于上述事项存在重大不确定性，为保证公平信息披露，维护投资者利益，避免造成公司股价异常波动，根据上海证券交易所的相关规定，经公司申请，公司A股股票（证券简称：国泰君安，证券代码：601211）将于2024年9月6日（星期五）开市时起开始停牌。本次重组涉及到A股和H股，涉及事项较多、涉及流程较为复杂，同时，本次重组有利于打造一流投资银行、促进行业高质量发展，根据上海证券交易所的相关规定， 预计停牌时间不超过25个交易日 。

停牌期间，公司将积极推进各项工作，并根据事项进展情况，严格按照有关法 律法规的规定和要求履行信息披露义务。待相关事项确定后，公司将及时发布相关公告并申请公司股票复牌。敬请广大投资者关注后续公告，并注意投资风险。

二、本次重组的基本情况

（一）吸并方的基本情况公司

名称：国泰君安证券股份有限公司

统一社会信用代码：9131000063159284XQ

成立日期：1999年8月18日

注册资本：890,373.062万元人民币

法定代表人：朱健

住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

公司类型：其他股份有限公司（上市）

经营范围：许可项目：证券业务；证券投资咨询；证券公司为期货公司提供中间介绍业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：证券财务顾问服务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

（二）被吸并方的基本情况

公司名称：海通证券股份有限公司

统一社会信用代码：9131000013220921X6

成立日期：1993年2月2日

注册资本：1,306,420万元人民币

法定代表人：周杰

住所：上海市广东路689号公司

类型：其他股份 有限公司（上市）