为防控资产泡沫、确保不发生系统性金融风险，新一轮地方交易场所清理整顿已拉开序幕。
券商中国记者从多位知情人士处获悉，自1月9日清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议召开后，多个地方金融办及证监局已对金融资产交易场所（简称“金交所”）进行摸底排查，甘肃、天津金融办已停止审批新的金交所申请。
“由于部分金融资产交易场所将收益权等拆分转让变相突破200人界限，被定性为‘涉嫌非法公开发行’，金融办多次来公司了解业务开展情况，一直强调必须自查整改这类产品，目前还在自查阶段。” 江南地区一家金交所内部人士向券商中国记者透露。
记者从接近监管部门的知情人士处所获得的“清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议”会议手册显示，一些交易场所公然违反国务院38号、37号文件规定开展连续集中竞价交易，诱导大量不具备风险承受能力的投资者参与投资，邮币卡、文交所、贵金属、原油交易是此轮清理整顿的重点。
1月9日，证监会发布《联席会议召开第三次会议部署清理整顿“回头看”工作》公告，称一些交易所在通过验收后违规行为又“死灰复燃”，对此部署相关部门开展深入的清理整顿“回头看”活动，用半年时间集中整治。
新一轮地方交易场所清理整顿就此拉开序幕。一家江南地区金融资产交易场所有关人士向券商中国记者透露，地方金融办已多次来公司了解业务开展情况，一直强调必须自查整改这类产品，目前还在自查阶段。
“金融办一直不停地要求整改，这两年都有这个争论，金融资产交易场所将收益权等拆分转让变相突破200人界限，被定性为‘涉嫌非法公开发行’。超过200人的就只能整改了，符合标准就没有问题。” 上述人士说道。
一位接近杭州市监管部门的人士告诉记者，“我觉得侨兴私募债算是一个催化剂吧。本来上面在去年10月这事（指侨兴私募债逾期事件）还没出来的时候，就发文说过要对各类型的交易场所进行摸底调查，后来都是各地自己证监局和金融办自己定节奏，摸摸辖区里面的大的（交易所），比如股交所、联合产权交易所啊。现在对互联网业态的也开始查了，前天就上门去看网金社。”
网金社全称浙江互联网金融资产交易中心，由恒生电子、中投保、蚂蚁金服共同发起成立，是互联网金融资产交易所业务领域的第一梯队玩家。
该人士透露，考察网金社的 ，是省、市、区三级的金融办“组团”，“说是考察吧，其实问了挺多东西的，比如必须要全盘披露业务数据和风控标准，而且还让高管梳理清楚业务的方向和定位。总之就是既有‘务虚’的也有‘务实’的。”
而网金社对这一消息并不否认，但表示“监管上门来谈了，可是气氛很友好”。
不论外界和当事方对这样一场“相谈甚欢“的定位究竟是不是摸底，都无法否认监管已经密切注意到了金融风险借由互联网业态对合格投资者制度的突破，传导到场外的担忧。
据不完全统计，截止2016年12月31日，国内共有54家金融资产交易场所，其中，按注册资本最低要求来分，金融资产交易所（注册资本至少1亿元）有9家，金融资产交易中心（注册资本至少5000万元）有39家；按名称中是否还有“互联网”来分，互联网金融资产交易中心有6家。
据记者从接近监管部门的知情人士处所获得的“清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议”会议手册显示，监管部门直接点名批评了贵州、浙江的4家金交所。
这4家交易场所将私募债拆分为多期进行发行，变相突破200人界限，或将投资收益权、应收账款收益权拆分转让给投资者，投资者门槛低至几万甚至千元，吸引大量不具有风险承受能力的自然人投资。
此外，记者梳理发现，一些打着互联网金融资产交易所的平台，商业模式大概可以分为以下三种路径：
一是将自身在线下以私募方式发行的金融产品包装分拆成理财产品，在线上销售；
