君合业绩丨君合助力国寿富兰克林成功设立获香港证监会认可的公众伞子开放式基金型公司及货币市场子基金

君合法律评论 · 公众号 · · 2025-03-05 16:17

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近日，君合代表中国人寿富兰克林资产管理有限公司（“ 国寿富兰克林 ”）成功设立了获香港证券及期货事务监察委员会（“ 证监会 ”）认可的香港公众伞子开放式基金型公司（Open-ended Fund Company）即中国人寿富兰克林开放式基金型公司，以及该公司的第一支子基金。该开放式基金型公司已于2025年2月27日获得证监会认可。

国寿富兰克林于2007年1月正式开业，成为香港第一家有保险背景的中外合资资产管理公司。十多年来，在中国人寿系统内委托方的大力支持下，国寿富兰克林积累了丰富的国际市场投资经验，通过资产管理有力地支持了保险主业的快速发展。除管理中国人寿委托资金外，国寿富兰克林从2012年开始大力拓展第三方业务，是香港中资背景资管规模最大的公司之一。

该子基金主要投资于以美元计价的短期存款和由政府、准政府、国际组织、金融机构和企业发行的高品质的货币市场工具。子基金可将不超过其净资产值30%的资金投资于非美元计价的短期存款和高品质的货币市场工具。经理人将以美元对冲非美元计价的投资，以管理任何重大的货币风险。高品质的货币市场工具包括债务证券、商业票据、存款证及商业汇票。子基金投资的债务证券包括但不限于政府债券、定息及浮息债券。

公众伞子开放式基金型公司面向大众投资者，因此受到证监会更加严格的监管。君合需要充分考虑更广泛投资者群体的需求，完成更全面的合规审查，并应对更复杂的投资结构。作为国寿富兰克林在该项目中的法律顾问，君合展现了其在基金设立领域深厚的经验与卓越的服务能力。在基金从筹备、设立到推出的整个过程中，君合提供了全面的法律支持与专业咨询服务，涵盖了项目准备、设计与优化，基金架构的搭建，与托管行及各专业团队的协调，起草基金设立文件、基金说明书、产品资料概要及申请文件，回应证监会提问，为客户提供修改与回应建议，直至成功推出该基金。君合凭借丰富的同类项目经验，以及一贯严谨、高效的工作风格与细致、敬业的服务态度获得了客户的高度肯定、信任与好评。该项目为中资律所深入参与香港公募基金市场提供了坚实的基础，也让君合未来有信心、有能力进一步为中资资管平台在香港提供更高水平的法律服务。

君合将继续为客户提供卓越的法律服务和支持，并致力于推动香港基金行业的发展和创新。我们为能够参与并见证客户的成功感到自豪，并期待更多项目上的合作。

本项目牵头合伙人为 乔喆沅 律师和 王维巍 律师，基金设立的主办合伙人为 王维巍 律师。