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保代之花、前中信投行执行总经理,今日被证监会罚1.45亿、终身市场禁入!

立德融金集团  · 公众号  · 科技投资  · 2017-08-12 15:49

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证监会今日又提起的这个名字,或许现在的很多人并不了解。


可是对于从事投行十年以上的人来说,这个名字却是如雷贯耳:


谢风华。


保代之花,声名在外


1971年出生的谢,是 国内首批注册保荐代表人 ,曾任职于国信证券、中信证券投行部,保荐成绩斐然。同时,还 著作出版有《市值管理》、《中国证券发行制度与市场研究》、《保荐上市》等专业书籍 ,证监会的内部保荐业务通讯上,也时常见到谢风华和他的妻子、 女保代安雪梅的文章。


这些书籍和文章,成为当时很多投行新人的必读之著作。


谢风华,也因为才貌双全、理论和实践并重,被不少人尊称为“保代之花”(效仿二战时日本称名将阿部规秀为“军旅之花”)。


峥嵘岁月,崭露头角


谢风华2000年前在厦门证券干了4年,2000年8月来到国信证券,从项目经理做起。最高做到投行事业部副总 裁兼业务部总经理。一共在国信证券呆了9年,2009年被中信证券挖走, 任投行部执行总经理。


据称,单就2007年一年时间,谢风华凭一己之力,率领一个不大的团队完成了6个保荐项目,这相当于一个中等券商投行的业绩,其业务能力可见一斑。


内幕交易,东窗事发


证监会今天的处罚已经不是谢风华第一次遭遇人生的重大打击。


2012年1月,谢风华、安雪梅内幕交易案在上海市浦东新区人民法院开庭宣判。


公诉机关的指控称,谢风华作为内幕信息知情人,在内幕信息尚未公开前,自己购买并告知妻子购买了ST兴业和万好万家,累计成交金额达1000余万元,获利760余万元。


最终,谢风华被判处有期徒刑三年缓刑三年,罚金800万元;


他的妻子、时任华泰证券投资银行部高级副总裁安雪梅被判处有期徒刑一年,缓刑一年,罚金人民币190万元, 并追缴违法所得共计人民币767.65万元。







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