美国证监会向两名举报人颁发5000万美元奖金

美国证券交易委员会（sec）周二表示，两名举报人因向美国证券交易委员会（Securities and Exchange Commission，简称sec）提供信息令一桩公司的不法行为顺利提起诉讼，共计获得5,000万美元奖励。

SEC向其中一名举报人发放了3,700万美元奖金，这是Sec颁发的第三大个人举报人奖，仅次于2018年3月向联合举报者颁发的5000万美元奖金和2018年9月宣布的3900多万美元奖金；同时向另一名举报人发放了1,300万美元奖金。

SEC举报人办公室主任简.诺伯格（Jane Norberg）在声明中表示:“这些奖金显示出，举报人对证交会的调查以及成功高效解决案件的帮助有多么重要，也是加强该机构保护投资者和资本市场能力的不可或缺的援助。”

自2012年颁发第一个奖项以来，美国证券交易委员会已经向61个人授予了大约3.76亿美元的奖金。所有款项均来自国会设立的投资者保护基金，该基金完全由违反证券法者向SEC支付的货币制裁提供资金。没有从受伤害的投资者身上提取或扣留任何金钱来支付告密者的奖励。

SEC表示，告密者自愿提供原始、及时和可信的信息，假如美国证交会因此采取执法行动，则他们就可能获得奖励。当货币制裁超过100万美元时，举报人的奖励金额从10%到30%不等。

SEC保护告密者的机密性，不披露告密者身份的信息。

SEC没有在新闻稿中披露此案的细节。据律师事务所Labaton Sucharow LLP称，此案与2015年12月摩根大通（JPMorgan Chase &；Co.）达成的和解有关。该律所是其中一名举报人的代表。在此案中，这家总部位于纽约的银行同意支付3.07亿美元，以了结未能向其财富管理客户披露利益冲突的指控。

代表举报人的Labaton Sucharow律师乔丹·托马斯（Jordan Thomas）表示，获得1300万美元奖金的举报人是摩根大通的一名高管，当时他正在从事不法行为。托马斯拒绝透露举报人是否仍在该行工作。这位律师补充说，举报人拒绝接受采访。

他表示，这些线人导致美国证交会（SEC）和美国商品期货交易委员会（cftc）对摩根大通提起诉讼，原因是该行未能向客户披露，该行更愿意将客户的资金投资于自己的共同基金和对冲基金。

摩根大通发言人拒绝置评。

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