美国政府在2017年完成了换届和政党轮替,新一届美国政府对FCPA执法的态度如何,是否会推动呼吁已久的FCPA改革,是2017年初很多人关心的问题。
从短期来看,政府换届确实影响了2017年FCPA的执法。这一年美国政府完成的13件对企业的执法案件中,有6起是在2017年1月20日,美国现任总统特朗普就职典礼之前宣告结案的,换句话说,换届后的美国政府其实在2017年只完成了7件对企业的FCPA执法案件。
2017年,FCPA两大执法部门的核心领导层都经历了大幅度的人员调整,而且调整至今尚未完成。司法部方面,虽然特朗普总统提名的新任司法部长Jeff Sessions在2月份获得参议院投票通过,但是其他关键部门的职位尚未完全确定,尤其是直接负责FCPA执法的刑事部门(Criminal Division)和反欺诈部门(Fraud Section)。(司法部直接负责FCPA执法的是FCPA执法小组,隶属于反欺诈部门,而反欺诈部门则隶属于刑事部门)。
特朗普总统提名的司法部刑事部门(Criminal Division)负责人Brian Benczkowski至今尚未获参议院通过,这一职位目前仍由John P. Cronan暂时代理。刑事部门下辖的反欺诈部门(Fraud Section)原负责人Andrew Weissmann在6月份调离,这一职位目前还是由Sandra Moser暂时代理。而且Sandra Moser两个副手职位,一个目前也是暂时由Robert Zink代理,另一个暂时空缺。我们在此前文章中提到过的,具有丰富的跨国公司合规工作经验,对中国及医疗行业非常熟悉的司法部第一位合规顾问陈永惠女士,也于2017年中离职。目前司法部还没有找到她这一职位的继任者。
受政府换届影响的还不只是领导层。3月,特朗普总统要求46名奥巴马政府时期任命的司法部检察官辞职。4月份,司法部又宣布暂停包含了包括刑事部门(Criminal Division)以及反欺诈部门(Fraud Section)在内的人员招聘。
SEC方面同样也有类似的问题。新任SEC主席Jay Clayton 5月4日宣誓就职,而SEC执法部门的两位负责人Stephanie Avakian 和 Steven Peikin在6月才正式就任。专门负责FCPA执法的FCPA小组(FCPA Unit)在11月才迎来了他们的正式负责人Charles Cain(此前由Charles Cain代理)。
这些大幅度的人员变动,无疑影响了新一届政府在2017年对FCPA的执法。在领导尚未就任(或是未获得正式任命)的情况下,很多工作显然无法全面展开。这也是为什么在特朗普总统1月20日宣誓就职后近5个月的时间里,美国政府没有完成一起FCPA执法的主要原因。
从长远来看,新任政府对于FCPA执法的态度仍然有待观察。
虽然特朗普总统在2012年接受采访时曾经公开抨击FCPA是一部“糟糕的法律”,但他就任后尚未就此发表任何看法,如今其是否转变了态度我们还不得而知。
司法部方面,新任部长Jeff Sessions在4月份的一次公开演讲中强调了对FCPA的执法仍然会继续。他表示公司应该通过提供优质的产品和服务来获得成功,而不是通过收买“对的人”来获得成功。这一表态是和司法部此前的立场完全一致的。随着司法部重要职位负责人陆续就任,司法部对于FCPA今后执法的态度和立场将会越来越清晰。
SEC方面,包括Charles Cain和Steven Peikin在内的诸位负责FCPA执法的官员都在不同场合强调,SEC将会继续加大对FCPA的执法力度,将打击腐败继续作为一个重要的任务。SEC的新任主席Jay Clayton在3月接受参议院书面质询时也承认“FCPA是一个有效的、强有力的执法工具”
值得一提的是,SEC的新任主席Jay Clayton在就任前不算是一个FCPA的“粉丝”。Jay Clayton此前是知名的国际商事律师,有大量的跨境交易和资本市场的经验。2011年,他作为纽约律师协会国际商事交易委员会主席,曾经和委员会的其他成员共同撰文《The FCPA and its Impact on International Business Transactions—Should Anything Be Done to Minimize the Consequence of the US’s Unique Position on Combating Offshore Corruption》,对美国政府在FCPA执法中的种种问题提出猛烈的抨击。文章还认为,美国政府对FCPA的执法实际上削弱了美国市场(包括资本市场)对于跨国公司的吸引力,最终伤害了美国的利益。不过转换了角色之后,Jay Clayton对FCPA执法的态度是否还和原来一样,如果是的话,多大程度上会影响SEC的执法活动,还有待观察。