一文看懂证监会发布:严查证券中介机构失职等行为

2017年12月22日，证监会召开新闻发布会，新闻发言人常德鹏发布两项内容，一是证监会对4宗案件作出行政处罚，二是证监会通报近年来查处证券中介机构违法违规情况，以下为要点汇总：

证监会：严厉查处证券中介机构失职等不良行为

证监会发布中介机构违法违规情况，自2016年以来证监会对28家证券中介机构作出立案调查，两年来对22家证券中介机构作出行政处罚。

常德鹏介绍，有些从业人员因严重违法违规并受顶格处罚，个别中介机构被暂停承接新的业务，这些案件显示，中介机构未勤勉尽责行为，一是不遵守相关业务规则，未编制工作计划，底稿记录不完整，伪造篡改文件资料；二是未保持应有的执业审慎，对明显异常情况未充分关注，对重大舞弊情况未及时发现；三是对重大会计的违规性、法律意见明确性缺乏规范；四是审计评估尽调程序流于形式。

证监会：对4宗案件作出行政处罚

证监会对4宗案件作出行政处罚，包括3宗内幕交易案和1宗私募基金违法违规案。以上案件涉及新华龙、江海股份、同达创业、武汉华中汇富股权投资基金管理有限公司等公司。