金融虎讯 12月26日消息，近日，河南证监局发布公告，对和耕传承基金销售有限公司实施责令改正监管措施。公告显示，和耕传承基金销售有限公司存在五大问题：一是在销售公募基金产品时未严格履行审慎调查程序；二是部分员工薪酬由你公司控股股东发放；三是向监管部门报送的数据不准确；四是客户回访工作不到位；五是《投资者权益须知》部分内容未更新。
河南证监局指出，上述行为违反了《证券投资基金销售管理办法》（证监会第91号令，以下简称《管理办法》）第九条第（一）、（二）项、第六十二条、第八十六条的规定。
河南证监局表示，按照《管理办法》第八十七条的规定，现责令和耕传承立即停止上述违规行为，并在2019年2月19日前予以改正。在2019年2月19日前，应向提交书面整改报告，届时将组织检查验收。
工商信息显示，和耕传承成立于2015年2月，注册资本2000万元，公司曾用名为“河南省诺宝企业管理咨询有限公司”。2015年8月，该公司获批基金销售业务资格，次月更名为“和耕传承”。2017年3月，和耕信息技术被引入成为该公司大股东。股权信息显示，和耕信息持股90%，李淑慧持股10%。
据天眼查最终受益人股权路径图显示，和耕信息为“北京奇步天下科技有限公司”100%控股的全资子公司，而奇步天下就是“360金融”。根据股权穿透显示，三六零科技有限公司的法定代表人周鸿祎亦为和耕信息最终受益人，其间接持有16.35%股份，同时，周鸿祎还间接持有奇步天下约18%的股份。
