如何看懂专利文献的编号？

果汁焗酱油 · 公众号 · · 2018-01-17 22:32

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笔记 | 专利文献编号

2017年7月17/18日主讲人：沈琦/冯首强/董烁初审流程部

专利文件在提交申请、早期公开、授权公告时均需要国家知识产权局流程部门进行编号，并加工相关出版文件形成专利文献。酱油君倾情整理了专利申请号、专利公开号以及专利号等编号体系的变迁与发展。

PS: 如有表述/理解错误的地方，请务必指出，我会在下期笔记发布更正信息，以免误人子弟，感谢大家！

· 友情提醒：请扶墙阅读本文，谨防昏厥 ·

专利文献号相当于专利文献的 “ 身份证 ” ，在用户阅读、查找和描述专利文献时，能够迅速提供时间、国别、申请状态等信息。自 1985年我国建立专利制度以来，专利文献的编号体系历经三次重大变迁，可以划分为四个发展阶段：

第一阶段 （1985年4月1日~1988年）

以中国专利制度建立为起点，形成申请号、公开号/审定号或公告号、专利号均相同的 “一号制” 编号体系；
第二阶段 （1989年~1992年）

上阶段实施的“一号制”编号体系导致文献缺号跳号现象严重，形成公开号、公告号、审定号各不相同的 “ 三号制” 编号体系；
第三阶段 （1993年~2004年6月30日）

我国处于加入PCT的准备阶段， 1992年专利法第一次修改， 取消审定号 ；
第四阶段 （2004年7月1日-今）

专利申请量急剧增加，专利文献编号体系 全面升位 ， 公开号和公告号使用相同的编号体系 。

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下面，酱油君将倒序介绍各阶段专利文献编号体系的特点。

阶段 4

（2004.7.1至今， 现行）

❶ 申请号编号规则

申请年代（4位公元年）+ 申请种类 （1位阿拉伯数字）+ 流水序号（7位阿拉伯数字） + 小数点 + 校验位（1位阿拉伯数字或X）

✍ 申请号的 申请种类： 1表示发明，2表示实用新型，3表示外观设计，8表示进入中国国家阶段的发明专利国际申请，9表示进入中国国家阶段的实用新型专利国际申请

❷ 公开/公告号编号规则

中国国别代码（CN） + 申请种类 （1位阿拉伯数字） + 流水序号（8位阿拉伯数字） + 专利文献种类标识代码 （1位字母，或1位字母加1位阿拉伯数字）

✍ 公开/公告号的申请种类， “进入中国国家阶段的发明专利国际申请”和“进入中国国家阶段的实用新型专利国际申请” 的文献号不再另行编排，而是归入发明或实用新型一起编排，即1表示发明，2表示实用新型，3表示外观设计

✍ 专利文献种类标识代码， 1位或2位，A表示发明专利申请公布（含扉页更正、全文更正），B表示发明专利授权公告（含扉页更正、全文更正），C表示宣告发明专利权部分无效的公告，U表示实用新型专利授权公告（含扉页更正、全文更正），Y表示宣告实用新型专利权部分无效的公告，S表示外观设计专利权公告（含扉页更正、全文更正）或宣告外观设计专利权部分无效的公告

现行标准 ZC0008-2012 中规定的专利文献种类标识代码：

A 发明专利申请公布

A8 发明专利申请（扉页更正）
A9 发明专利申请（全文更正）

B 发明专利授权公告
B8 发明专利授权公告（扉页更正）
B9 发明专利授权公告（全文更正）

C1-C6 发明专利权部分无效的公告
U 实用新型专利授权公告
U8 实用新型专利授权公告（扉页更正）
U9 实用新型专利授权公告（全文更正）

Y1-Y6 实用新型专利权部分无效的公告
S 外观设计专利授权公告
S8 外观设计专利授权公告（扉页更正）
S9 外观设计专利授权公告（全文更正）
S1-S6 外观设计专利权部分无效的公告

❸ 专利号编号规则

ZL + 申请号

第四阶段小结：

✎ 申请号和专利号采用相同的流水号，公开/公告号采用相同的流水号

✎ 对于同一件申请，专利号=ZL+申请号。公开号、公告号的区别仅在于专利文献种类标识代码不同

✎ 所有号码的申请种类位后的号码位数均为 8 位（申请号和专利号为7位流水序号+1 位校验位，公开/公告号为8位流水序号）。举例如下：

阶段 3

（1993年 - 2004年6月30日）

❶ 申请号编号规则

申请年代（2位纪年）+ 申请种类 （1位阿拉伯数字）+ 流水序号（5位阿拉伯数字） + 小数点 + 校验位（1位阿拉伯数字或X）

✍ 申请号的申请种类： 1表示发明，2表示实用新型，3表示外观设计，8表示进入中国国家阶段的发明专利国际申请，9表示进入中国国家阶段的实用新型专利国际申请

✍ 1 994年4月1日起，中国专利局开始受理PCT国际申请。 指定中国的PCT国际申请进入中国国家阶段的申请号经历了下面三个历程：

为了把PCT国际申请和国家申请加以区分，进入中国国家阶段的发明和实用新型国际申请的申请号 第四位 均用数字9表示，例如：94 1 90001.0或者94 2 90001.4。

随后，由于进入中国国家阶段的发明专利国际申请数量急剧增长，容量仅为一万件的流水号很快就无法满足需求。于是，1996年和1997年的进入中国国家阶段的发明专利PCT国际申请的申请号除了 第四位 用数字9表示以外还用数字8表示，例如97 1 80001.6。

为了从根本上解决进入中国国家阶段的国际申请的申请号的容量不足问题，于是，从1998年开始，就把指定中国的PCT国际申请进入中国国家阶段的申请当作新的专利申请类型看待。因此，自1998年起，进入中国国家阶段的发明专利国际申请的申请号 第三位 用数字8表示，进入中国国家阶段的实用新型专利国际申请的申请号 第三位 用数字9表示，例如：98 8 00001.6或者98 9 00001.X。