刚刚，再有一家清理“三类股东”，近期第三家，IPO大趋势？

作者：IPO君

刚刚，证监会预披露的广东奥飞数据科技股份有限公司（“奥飞数据”）招股说明书，对于“三类股东”再次采取直接清理的方式。

而早在上周五，证监会预披露了北京聚利科技股份有限公司（“聚利科技”）首次公开发行股票招股说明书，对于“三类股东”，聚利科技也是选择了直接清理的模式。

IPO申报时，聚利科技股东中存在两支契约型基金：银杉科创战略新兴产业基金和银杏盛鸿新三板基金一期基金，分别持有聚利科技50万股股份（0.43%），合计占比不足1%。然而依然逃不掉被清理的命运。

2017年9月15日，银杉基金分别与韩智、桂杰、韩伟、孙福成、吴亚光、张永全及曹莉7人签署了《股份转让协议》，约定银杉基金将其持有的500,000股股份分别转让给韩智79,180股、桂杰216,240股、韩伟44,520股、孙福成44,520股、吴亚光44,520股、张永全44,308股、曹莉26,712股；银杏基金与韩智签署了《股份转让协议》，约定银杏基金将其持有的500,000股股份转让给韩智，上述股份转让价格均为40元/股。

根据上述《股份转让协议》、聚利科技第二届董事会第二十次会议决议以及2017年第二次临时股东大会会议决议，聚利科技接受韩智、桂杰、韩伟、孙福成、吴亚光、张永全及曹莉7人的委托，于2017年9月19日分别向银杉基金和银杏基金支付了共计39,881,440元的现金分红款，作为上述股份转让的支付对价；同时，韩智于2017年9月19日向银杏基金支付了118,560元现金作为股份转让款项。

注：2015年入股时对价约1950万元。

更早之前，博拉网络对于“三类股东”也是选择了清理的方案。招股说明书披露：2017年9月18日，公司股东之间发生两起股份转让行为，其中：勤晟泓鹏价值证券投资基金将所持有的190 万股公司股份转让给重庆龙商股权投资管理有限公司；联合基金1号新三板基金将所持有的50万股发行人股份转让给尤启明。

同时，2017年9月，为符合首发上市关于股东资格适格性的监管要求，经友好协商，勤晟泓鹏价值证券投资基金持有人对重庆龙商股权投资管理有限公司增资，重庆龙商股权投资管理有限公司用所获得的增资款项受让勤晟泓鹏价值证券投资基金持有的发行人190万股股份。

但勤晟泓鹏价值证券投资基金持有人毕竟人数有限，重庆龙商股权投资管理有限公司也仅仅从2人增至13人。

今年年初，带有“三类股东”的海辰药业等三家企业IPO上市，大家一度对“三类股东”前景较为乐观。但此后“三类股东”问题再次没有了消息，直到本次连续三家企业选择清理“三类股东”（尤其两家企业于今年9月选择清理）。