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十倍罚款！信达澳亚基金李淑彦涉泄露内幕信息及操纵交易遭立案

有连云 · 公众号 · · 2024-11-29 18:00

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AI摘要

对李某彦泄露未公开信息的行为处以80万元罚款，对其明示、暗示他人从事相关交易的行为没收违法所得142,889.49元，并处以60万元罚款，合计对李某彦处以140万元的罚款，并责令改正。

2024年11月27日晚间公告，中国证券监督管理委员会四川监管局近日对李某彦的违法行为作出了行政处罚决定。

李某彦在担任某基金管理有限公司基金经理期间，利用职务之便，向张某程泄露了“迈得医疗”“金一文化”“洛阳钼业”“太钢不锈”“圣龙股份”“中触媒”“润禾材料”“拓尔思”等8只股票的未公开信息，并在微信聊天中明示、暗示张某程从事“中国卫星”“中国卫通”两只股票的相关交易活动。张某程控制的证券账户与信澳基金组账户在同期交易上述股票，趋同交易金额共计2,407,386元，盈利142,889.49元。

四川监管局依据《基金法》相关规定，对李某彦泄露未公开信息的行为处以80万元罚款，对其明示、暗示他人从事相关交易的行为没收违法所得142,889.49元，并处以60万元罚款，合计对李某彦处以140万元的罚款，并责令改正。李某彦需在收到处罚决定书后15日内缴纳罚没款，并可依法申请行政复议或提起行政诉讼。

除此之外，处罚决定同时披露，李某彦于2015年5月11日入职某基金管理有限公司，自2020年10月30日至今担任公司所管理“信澳匠心臻选”的基金经理，自2020年12月30日至今担任公司所管理“信澳周期动力”的基金经理。李某彦在任期间，负责上述两只公募基金产品（以下统称为信澳基金组）的运作计划、实施、追踪、调整和投资指令的下达，并对所辖基金运作中涉及的交易行为负责，知悉其所管理的信澳基金组股票交易等未公开信息。

Wind数据显示，符合以上条件的基金经理为信达澳亚基金的李淑彦。

李淑彦，北京大学光华管理学院金融学硕士。2012年-2015年，先后在博时基金、永赢基金任研究员。2015年5月加入信达澳亚基金，历任研究员、基金经理助理，现任副总经理、专户投资部总监兼研究咨询部负责人。数据显示，剔除非主代码基金后，李淑彦在管产品共4只，正负参半，其中信澳匠心臻选任职回报跌破20%。

信达证券披露2024年半年报，持有54%股权的信达澳亚基金2024年上半年实现营业收入3.3亿元，利润总额2138.73万元，净利润1570.24万元。与去年同期相比，营收减少33.61%，净利润则减少81.17%。截至今年6月底，信达澳亚基金的管理规模达1163.5亿元，创历史新高。报告提到，信达澳亚基金将继续加大货币、固收等基金的发行募集力度，稳固主动权益基金的业务基础，提升整体规模。

直至2024年11月29日，信达澳亚基金管理有限公司才发布四则基金经理变更公告，宣布因个人原因解聘李淑彦在信澳鑫享债券型证券投资基金、信澳匠心臻选两年持有期混合型证券投资基金、信澳匠心严选一年持有期混合型证券投资基金和信澳匠心回报混合型证券投资基金的基金经理职务。

十倍罚款！信达澳亚基金李淑彦涉泄露内幕信息及操纵交易遭立案

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