专栏名称: 金融监管研究院

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法询报告系列之《资本市场法规合集与简析》开始预售！

金融监管研究院 · 公众号 · 金融 · 2017-08-29 23:13

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详情可咨询报告助理（手机&微信：15001717574）9月底发货，现在预售

资本市场业务，尤其是股权一级市场市场一直以来因其存受到强监管，且与二级市场存在巨大利差而备受关注。2013年在政府的推动下要求较低的新三板挂牌飞入寻常百姓家，率先抓住市场先机的机构与企业都受益颇丰，2016年年底开始国家层面对经济形势认识的开始改变，在制度层面一再强调中国资本市场的建设，促进直接融资，鼓励资金进入实体经济。

在此背景下，法询金融基于长期以来对法规的观察、理解，以及近十场资本市场名师课程的信息分享，精心梳理了《资本市场法规合集》。

法询金融研究团队对600多部法规进行逐条梳理，不仅确保每部法规的有效性得到准确标注，而且根据新颁法规条文和实际情况对每条法规“是否有效”、“相关案例”进行详细标注解读，另推荐部分经典专业文章以飨读者。

鉴于部分重点法规相对抽象、凝练不宜理解，法询还以结合实务操作进行了流程图的还原。

报告目录摘录

一、我国资本市场简介

1.本报告资本市场业务定位：长期融资、直接融资；相关金融基础设施简介

2.监管当局职位、职务

3.再生性积累：几类资本市场法规资讯获取方式简介

二、综合法律法规（20部）

1.公司法

2.证券法

3.破产法

4.信托法

专栏：信托制度在我国的实施格局与以信托为基础法律关系的资管产品参与资本市场业务的关键词“收（受）益权”、“结构化”、“穿透”。

5.刑法（节选）

专栏：证监会重大处罚案例简介及我国金融消费者保护法律法规政策体系。

三、首次公开发行并上市

（一）概述

1、国内证券交易市场及发审制度演变介绍

2、IPO业务流程及主要关注问题

（二）法规政策（50部）

1.基本法规

2.改制辅导、发行保荐

3.股票上市

（三）推荐阅读案例及文章

四、上市公司治理与信息披露

（一）概述

1.基于强制信息披露与自愿信息披露的上市公司信制度图解

2.某上市企业信息披露台账制度分析

3.上市公司治理及股改时全套治理文件

（二）法规政策（40部）

（三）案例研习有的放矢利器：扫码获取截至2017年7月30日，证监会首发反馈意见及并购重组反馈意见word文档。

五、上市公司股权再融资

（一）概述

1.上市公司主要再融资工具特点及选择

2.银行、保险行业优先股统计及该行业发行优先股的优势

（二）法规政策（24部）

1.公募增发

2.非公开发行股份

2.1.现金定增

2.2.重大资产重组之发行股份购买资产及配套融资

3.配股

4.公募增发

5.优先股

六、上市公司收购、重大资产重组（22部）

（一）概述

1.上市公司收购及重大资产重组基本流程及关键文件

2.上市公司收购、重大资产重组经典案例分析

（二）政策法规（40部）

（三）推荐阅读文章及案例

七、上市公司其他股权变动

（一）概述

1.上市公司减持新规及其对市场的影响

2.上市公司股权激励与非上市公司股权激励的差异

3.国有股转让

4.股权分置改革简介

（二）政策法规（32部）

（三）推荐阅读文章及案例

八、私有化及退市

（一）概述

1.广义“退市”——强制退市、私有化、吸收合并、转板、证券置换案例简介

2.我国强制退市制度沿革

3.万达港股私有化回归A股始末

（二）政策法规（15部）

九、产业基金

1.产业基金本质——私募股权基金、灵活的融资工具

2.上市公司产业基金经典案例

（二）政策法规（15部）

十、特殊行业（金融机构、券商、房产、军工、TMT、教育）相关法规政策简介（40部）

十一、公司债、可转债、可交换债、资产证券化简介（50部）

附：法询债券法规合辑全目录

十二、新三板法规体系简介（100部）

十三、国资、外资相关法规简介（30部）

十四、主要外汇、相关税收法规策简介（30部）