1月份券商评测出炉，中信、首创、太平洋证券位居前三

2017年2月13日，股转公布了2017年1月份券商评测结果，在本月中信证券、首创证券、太平洋证券位列前三，南京证券、开源证券、民生证券、爱建证券4家券商则并列第四。在2017年1月的评测中，主办券商负面行为发生的次数相较于2016年12月份下降了64次，下降比例为23.61%  

100家主办券商参与评测，中信、首创、太平洋证券分列前三。

2017年1月份，共有100家主办券商参与评价，因为中信证券（山东）并入其母公司中信证券，东方花旗并入其母公司东方证券，申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券以及华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价后，实际列示评价结果的只有96家主办券商。

在本次评测中，中信证券、首创证券、太平洋证券分列前三，南京证券、开源证券、民生证券、爱建证券4家券商则并列第四；2016年12月，月排名榜首的银河证券在1月份排名下滑到63名。

从整体情况来看，1月份总共有36家主办券商评价点值在90（含）点以上，占比为37.50%，与上个月相比下滑4%；42家主办券商评价点值在80（含）-90点之间，占比43.75%，与上个月相比同样出现下滑；12家主办券商评价点值在70（含）-80点，占比12.50%；6家主办券商评价点值在70以下，占比6.25%。

负面行为次数下降23.61%，“推荐后督导”类负面行为发生最多 

1月份负面记录一共有207条，涉及72家主办券商，其中63家券商负面行为记录在5条以下，占比65.22%；负面行为记录在5—20条的券商有9家，占比34.78%。 

按照负面行为性质进行分类，推荐后督导类负面行为是发生次数最多的，一共有110条，占比53.14%；其次是推荐挂牌类54条，占比26.09%；交易管理类和综合管理类发生的次数相对较低，分别发生21条和22条，占比分别为10.14%、10.63%。

从统计结果看，推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为国盛证券；挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为中金公司；交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为大同证券；综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为九州证券。

与12月份相比相比，1月份的负面行为记录下降了64次，不过下降的原因或许是因为1月临近新年，业务量下降所致。12月份企业发起定增预案的次数为426次，在1月份则为325次。12月份“股票发行备案申请收到全国股转公司的反馈问题清单”这一负面行为发生了97次，1月份则下降到了61次。

 文 | 蔡圣件