思尔芯IPO欺诈发行案，保荐机构中金公司被没一罚三

审计芸 · 公众号 · 商业财经 · 2024-12-23 19:10

主要观点总结

中金公司因思尔芯欺诈发行收到证监会行政处罚决定书。思尔芯科创板IPO申请曾被提交并撤回，中金公司提供保荐服务期间未勤勉尽责，涉及虚假记载等违规行为。中金公司及相关责任人被证监会处罚。

中国证监会已对中金公司下达行政处罚决定书，因其作为思尔芯科创板IPO的保荐机构未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载。

思尔芯曾提交科创板首发上市申请，但后来撤回发行上市申请，上海证券交易所作出了终止审核的决定。

中金公司在为思尔芯提供保荐服务过程中未审慎核查硬件设备生产、软件销售情况，客户走访和资金流水核查程序执行不到位，未审慎核查关联方借款利息计提事项。

中金公司的保荐代表人赵善军、陈立人作为直接负责的主管人员，也被给予警告并罚款。此外，中金公司被责令改正，警告，没收保荐业务收入200万元，并处以600万元罚款。

信息来源：上市公司公告

发布日期：2024年12月21日

12月21日晚间，中金公司（601995.SH）发布公告称：因思尔芯欺诈发行，中金公司收到证监会对其下达的行政处罚决定书。

上海思尔芯技术股份有限公司（原名“上海国微思尔芯技术股份有限公司”）于2021年8月提交科创板首发上市申请；2022年7月，思尔芯撤回发行上市申请，上海证券交易所作出了终止审核的决定。中国证监会已对思尔芯涉嫌欺诈发行行为进行了立案调查和审理并作出行政处罚。

公告显示，中金公司于2024年10月11日收到中国证监会《立案告知书》，并于2024年10月25日收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。2024年12月20日，中金公司收到中国证监会《行政处罚决定书》。

中国证监会表示，经查明，中金公司为思尔芯科创板IPO提供保荐服务，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，在执业过程中未勤勉尽责，包括未审慎核查硬件设备生产情况、未审慎核查软件销售情况、客户走访程序执行不到位、资金流水核查程序执行不到位、未审慎核查关联方借款利息计提事项。

中国证监会认为，中金公司在为思尔芯科创板IPO提供保荐服务过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，违反《证券法》第十条第二款的规定，构成《证券法》第一百八十二条的违法行为。对于中金公司的上述违法行为，思尔芯项目保荐代表人赵善军、陈立人是直接负责的主管人员。

对此，中国证监会决定对中金公司责令改正，给予警告，没收保荐业务收入200万元，并处以600万元罚款；对赵善军、陈立人给予警告，并分别处以150万元罚款。

IPO公司信息披露数据（图源：上交所官网）

思尔芯披露的《招股说明书》显示，其科创板IPO保荐机构及主承销商为中金公司、会计师为立信会计师事务所、保荐律师为上海市通力律师事务所、评估机构为银信资产评估有限公司。

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