头部券商被责令改正，涉及两大业务

中国证券报 · 公众号 · 证券 · 2025-01-11 08:29

正文

1月10日，北京证监局发布关于对中信建投证券股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定，指出其衍生品业务、经纪业务的投资者适当性管理、内控管理不完善的问题。

2025年开年以来，证券行业延续严监管态势，已有多张罚单落地。在业内人士看来，严监管之下，行业生态有望朝着健康有序的良性执业方向发展，证券公司能更好地发挥中介机构“看门人”“守门人”的作用。

两大业务内控管理不善

中信建投证券遭责令改正

1月10日，北京证监局发布关于对中信建投证券股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定。

来源：北京证监局

决定称，经查，中信建投证券衍生品业务、经纪业务的投资者适当性管理、内控管理不完善，反映公司合规管理覆盖不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，北京证监局决定对中信建投证券采取责令改正的行政监管措施。

北京证监局表示，中信建投证券应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全内部控制制度，切实提升合规管理水平。

开年以来多张罚单落地

2025年开年以来，证券行业延续严监管态势，已有多张罚单落地。

同样在1月10日，浙江证监局网站发布关于对浙商证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施以及对朱丽洁、李楠、柳梦婷采取监管谈话措施的决定。决定称，经查，浙商证券存在以下问题：一是为部分投资者提供变相融资服务，异化为杠杆融资工具；二是未识别客户的交易目的，变相成为交易对手方交易通道；三是未使用交易所专用对冲账户进行对冲交易；四是干预控股公司的资产管理计划独立性运作。

1月9日，重庆证监局披露一则处罚决定书。处罚决定书显示，湘财证券前总裁孙永祥被责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得721.29万元，并被处1121万元罚款，罚没金额合计高达1842.29万元。此外，孙永祥还被采取5年证券市场禁入措施。

1月6日，新疆证监局披露证券从业人员违规炒股处罚书。具体来看，贾寒于2017年1月23日至2024年9月3日期间在光大证券克拉玛依迎宾大道证券营业部任财富经理期间，控制使用“叶某婧”和“田某”光大证券账户进行证券交易，下单使用设备为贾寒手机，证券交易资金主要来源于证券账户内滚存收益，资金去向主要为贾寒个人银行账户。上述期间，“叶某婧”和“田某”累计买入金额454.56万元，累计卖出金额446.32万元，账面亏损6199.94元。新疆证监局责令贾寒依法处理非法持有的股票，并处以4万元罚款。

1月3日，北京证监局、山西证监局以及深圳证监局接连披露关于从业人员违规持股、炒股的罚单，涉及的执业机构包括招商证券、国都证券、国金证券、中山证券等券商。

在业内人士看来，严监管之下，行业生态有望朝着健康有序的良性执业方向发展，证券公司能更好地发挥中介机构“看门人”“守门人”的作用。