跨境资本项目外汇政策及案例
研讨会
上海：3月17-18日
自811以来，外汇和跨境业务及汇率市场波动明显波动加大。在错综复杂的政策框架体系中希望可以系统梳理相关政策要点，提高理解和把握。促进在现有跨境政策下合法合规开展业务，避免企业浪费宝贵的时间与资源，在目前政策下存在诸多交流沟通的空间。我们致力于在现有明文监管政策框架下进行交流。
一、个人财产转移及保险
中国居民个人财产对外转移售付汇及相关税务；境外居民销售中国境内不动产将所得收益汇回；中国居民个人直接投资于境外证券市场的方案；中国居民直接购买境外保险产品的现实与争议。
案例：《中国保监会关于内地居民赴港购买保险的风险提示》
二、FDI外商直接投资外汇管理
1、前置审批程序和自贸区负面清单
2、不同性质外商投资企业法律地位
外商投资性公司及其再投资；外资对上市公司的战略投资；独资、中外合资／合作企业。
3、FDI不同阶段外汇管理的重难点
设立阶段（前期费用、权益登记）；经营阶段（资本金和外债结汇、境内再投资、利润分配、保证金）；退出阶段（资产转让、撤资清算）。
4、外商投资房地产的外汇业务监管
案例：境外战略机构投资者以跨境人民币参与A股上市公司定向增发
三、ODI境外直接投资外汇管理
1、前置审批和备案程序（国家发改委和商务部）
2、ODI不同阶段外汇管理的侧重点
设立阶段（前期费用、投资登记、境内资金筹措）；经营阶段（境外再投资、利润分配）；退出阶段（资产转让、撤资清算）。
案例：国际并购对赌条款下跨境资金的处理
四、通过特殊目的公司（SPV）境外投融资及返程投资
SPV和返程投资的登记；历史遗漏SPV和返程投资的补登记；SPV设立、股份回购、退市等用途的结售汇。
案例：CRS的税收信息交换
五、境内外关联企业间的融资
1、境内企业对外的放款
2、知易行难的外债管理
一般性外商投资企业的外债（登记、使用、结汇、归还、违约）；特殊类型外商投资企业外债。
3、跨境双向资金池
全国版；自贸区版。
案例：VIE结构下的跨境资金池
六、全口径跨境融资宏观审慎管理
1、对金融机构的影响
2、对中外资企业影响
案例：跨境全口径与发改委中长期外债管理的冲突
七、对外担保
1、内保外贷
2、外保内贷
3、其他类型担保
案例：特殊类型的担保及争议（物的担保的实现、无授信、境外衍生品、上市公司等）
八、 QFII、RQFII、QDII、RQDII
1、投资范围的比较
2、QDII、RQDII和境外直接投资的替代关系
案例：保险系QDII和RQDII的特殊使命，QDLP在中国
九、境外上市与股权激励
境外上市外汇管理与红筹股、VIE、SPV的关系；境内员工境外持股外汇管理；
案例：跨境并购吸收合并涉及的员工持股结构处理
十、央企跨境衍生品、国有企业跨境套期保值
案例：中国东航、深圳南山电热衍生品投资巨亏
大纲更新中
讲师A
-合规官，律师，上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员；
-10年欧美一流国际银行法律合规经验；
-美国认证反洗钱专家；
-长期专注于跨境并购、金融衍生品、人民币国际化业务，具丰富的一线实践经验，对中国金融监管有深入研究。
讲师B：
-王志毅，上海法询金融信息服务有限公司合伙人、金融监管研究院副院长、外汇研究部负责人；
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曾任大型国有商业银行自贸区分行国际部经理助理，十一年一线国际业务经验，基础知识扎实，业务能力全面；
