央行最新披露，一家券商、两家银行被罚！

【导读】财通证券、临安农商行、常山农商行被罚超880万元

中国基金报记者 忆山

日前，中国人民银行浙江省分行公布了今年的“1号罚单”：因多项违法违规行为，一家券商、两家农商银行，以及多名相关责任人被罚，合计罚款金额超880万元。

具体来看，财通证券因未按规定履行客户身份识别义务，未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，被罚款195万元。

时任合规部副总经理吴某霞、时任合规总监申某新因对上述违法行为负有责任，分别被罚款4万元、4.1万元。

浙江临安农村商业银行因违反金融统计管理规定，违反账户管理规定，违反清算管理规定，违反反假货币业务管理规定，违反人民币流通管理规定，占压财政存款或者资金，违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定，未按照规定履行客户身份识别义务，未按规定保存客户身份资料和交易记录，未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，被罚款359.25万元。

因对相关违法行为负有责任，时任数字金融部商户管理员叶某被警告并罚款5万元；时任按揭中心客户经理沈某被罚款2.5万元；时任衣锦支行客户经理邵某和时任锦西支行客户经理钱某兰均被罚款0.7万元；时任财务会计部总经理郭某枝被罚款7万元；时任青山支行委派会计钱某被警告并罚款5万元。

浙江常山农村商业银行因违反账户管理规定，违反商户管理规定，违反反假货币业务管理规定，占压财政存款或者资金，违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定，未按规定履行客户身份识别义务，与身份不明的客户进行交易，被警告并罚款285.75万元。

因对相关违法行为负有责任，时任业务管理部副总经理王某被罚款2.5万元；时任副行长王某珍被罚款2万元；时任零售金融部总经理陈某飞被警告并罚款6万元；时任会计运营部总经理钟某被警告并罚款7万元。

制作：鹿米

审核：陈墨