资本市场运行逻辑和规律正在发生前所未有的深刻变化，旧的商业模式和竞争方式无以为继，数字化、机构化、国际化等趋势相互交融，正在加速催生证券行业新的发展格局。越来越多的券商正致力于改变传统的经纪业务模式，向财富管理方向转型，转型的关键点就在于
投资顾问队伍的建设，一支专业化的投资顾问队伍有望成为未来券商竞争力的核心。
“新财富投顾评选活动为各位投顾、各家券商树立了品牌的标杆，让优秀的投顾走出区域的限制，也让市场对投顾有了更为直观的判断。”近期，
新财富学院投顾沙龙深圳站
圆满落幕，近80位广东区域参评投顾、机构投资者们与首届新财富最佳投资顾问、第二届优秀明星投顾、公募基金、第三方理财专家齐聚一堂，共同探讨变局与转型大背景下投顾的机遇与挑战。
“成为‘价值驱动，极具活力和特色的全国一流证券金融服务商’是我们企业的愿景，也是我们每一位华西证券员工的期待。”
华西证券深圳民田路证券营业部总经理冯向东
在开场致辞中表示。他提到，作为全国少有的从2004年持续盈利至今的证券公司，华西证券连续9年获评A类券商。打造投资顾问的综合服务能力，是各大券商都在比拼的事情，华西证券2011年就开始组建投顾团队，目前其深圳营业部拥有一支数量超20人的投资顾问团队，个人投资服务数量逾3万，在投资者中树立了一定的口碑。同时，他指出，新财富当前举办的最佳投顾评选，让广大投顾有了一个比拼、交流、学习的平台，也希望更多优秀的投顾通过评选脱颖而出。
华西证券深圳民田路证券营业部总经理冯向东致辞
“贸易摩擦对股市影响降低，下半年核心在内需，企业盈利决定股价方向。”大势开局，顺势而动，主题演讲以
华夏基金闽南区域负责人刘华鹏
带来的《第四季度投资策略及机会展望》开场，他分别从2019年中期市场策略报告、指数投资机会展望两个大方向，为现场嘉宾做了一场深度而又实用的投资前瞻。他表示看好大金融、消费的长期稳健性， 而5G、新能源车等新兴科技板块也值得关注。同时，他提到，指数投资业已成为全球主流策略，并从为什么要做指数投资、如何投资指数、如何做好指数股（ETF）投资三个方面剖析了指数投资机遇所在。他指出，个人投资者更加偏好交易，尤其是中小投资者，投机倾向显著，而机构是ETF的主要持有人，配置倾向更高。
华夏基金刘华鹏主题演讲
“我们要做的就是帮助客户挖掘多样化收益来源，通过多重视角解决财富管理中的复杂问题，为客户科学有效地配置资产并进行动态管理、组合优化，最终为客户达到投资目标。”来自
嘉实财富的谷雨
分别从为什么要做资产配置、常见的资产配置方法、如何让客户接受配置方案三个方面着眼，深入浅出地分享了《实践有效的大类资产配置方法》主题演讲，并针对哑铃型配置法、综合配置法、流动性配置法、80后配置法四种常见的资产配置方法做了详细的讲解，同时还为在场嘉宾展示了系列个性化定制资产配置参考方法。
嘉实财富谷雨主题演讲
“新式投顾一定要有至少一项核心竞争优势，核心竞争优势就是话语权 。”接连斩获第二届新财富最佳投资顾问评选“股票交易类”7月全国第2名、8月全国第5名、广东区域第1名后，来自
中国银行证券的龙小琴
以其自身经验入手，从投顾行业现状、投顾机遇以及面临的挑战三个方面延展，为在场嘉宾做了《大资管时代，新式投顾的机遇与挑战》主题演讲。她指出，在大资管时代，投顾行业呈现出投资机构化、去散户化，交易零佣金化，竞争价格战同质化，资管新规、产品净值化等特点，而针对于此，新式投顾就要做到长期目标与短期目标的兼顾，树立自身的立足之本，达成客户赚钱与自身价值提高的双赢，减轻行业周期影响。
中国银河证券龙小琴主题演讲
“‘人海战术’ 之下，绕不开的便是‘价格战’；面对愈演愈烈的价格战，我们还有什么牌可以打呢？”作为
首届新财富最佳投资顾问、中信建投金牌投资顾问，欧阳居
凭借其20余年的证券从业经历，为在场嘉宾分享了《怎么做好客户的投资顾问》主题演讲。他指出，2018年证券行业已注册从业人员34.43万人，较2017年下降6321人，这是近年来的首次下降，也宣告了券商的“人海战术”基本告一段落。在当前环境之下，扎实的理论基础及灵活的应变能力、良好的社交能力及资源整合能力、严格的职业操守及敬业爱岗精神是一个优秀的投资顾问所应当具备的三项基本素质。
中信建投欧阳居主题演讲
“经纪业务收入持续下滑，财富管理转型已成共识。”随后，作为活动主办方代表，
新财富研发中心总监、投顾评选负责人杨帆
做了《变局与转型》主题分享。从券商收入结构、投顾数量、组织架构的变化切入，他指出经纪业务向财富管理转型、改变“靠天吃饭”的局面、避开佣金战的恶性竞争等早已经成了全行业的共识，而人才、机制、平台是实现财富管理转型的三大关键。
他表示，作为财富管理的的三大核心要素之一，投顾能力是未来几年券商竞争的核心。“挖掘中国优秀投资顾问，提升投顾行业专业水平”，首届新财富最佳投顾评选活动于2018年顺势起航。 第二届新财富最佳投资顾问评选对投资顾问专业能力考核内容更丰富，形式也更多样化。资产配置方面，设置组合收益率 40%、夏普比率40%、最大回撤幅度20%三个维度考察；股票模拟交易则新增了“回撤”控制要求。此外，为促进投顾之间的交流，在评选的后半程，新财富学院将陆续在各地举办主题为“变局与转型”投顾线下沙龙。
