附全文下载 | 精解网安标委《个人信息保护合规审计 专业机构服务能力要求（征求意见稿）》

DPOHUB个保合规审计专业群

#目标# 个保合规审计专业人士 一起共享时代红利！风口来了，猪也能飞起来！

#愿景# 建立个保合规审计平台和渠道， 法律、技术和管理 等专家 相互赋能。

#申请# 设置 专业门 槛 ，入群需说明个人信息保护相关 实务经验 。

请说明姓名+单位+职位+项目经验

一、背景与目的

文件依据 ：

• 《个人信息保护法》
• 《网络数据安全管理条例》
• 《个人信息保护合规审计管理办法》

核心目标 ：

• 规范个人信息保护合规审计活动
• 明确专业机构的服务能力标准
• 支持专业机构认证
• 为个人信息处理者选择合规审计机构提供参考

二、适用范围

适用对象 ：

• 开展个人信息保护合规审计服务的专业机构
• 相关认证机构
• 个人信息处理者选择审计机构的依据

三、术语定义

• 个人信息保护合规审计
  ：对个人信息处理活动是否符合法律法规进行监督审查和评价的活动。
• 专业机构
  ：具备人员、场所、设施及资金等条件，并能够独立开展合规审计服务的机构。

四、核心能力要求

1. 基本条件

• 国内注册独立法人
• 高管无犯罪记录
• 不在失信或违法失信名单
• 无未处理网络安全处罚或正在接受审查的情况
• 具备相关检查、评估等项目经验
• 近3年无数据安全或个人信息保护问题被通报
• 无违规转委托或虚假审计等行为

2. 管理体系

• 合规审计管理制度
  ：包括人员管理、保密协议、培训考核、审计方案审核、现场监督、报告审核、自查机制等
• 风险控制机制
  ：审计前风险分析+对应管理及技术措施
• 业务持续性管理
  ：包括人员培训（每年不少于20学时）、投诉及争议处理、持续改进机制

3. 技术能力

• 掌握个人信息保护相关法律法规和标准
• 识别审计范围和审计对象
• 识别个人信息处理环节、相关方、保护措施
• 使用检测工具识别和验证个人信息保护措施
• 掌握国家标准《个人信息保护合规审计要求》的审计方法和证据要求
• 能形成完整的合规审计工作细则

4. 人员能力

• 至少配备17名合规审计人员（2名高级、5名中级、10名初级）
• 需正式劳动合同+经过专业培训并获得合格证书
• 高级人员具备高级职称或丰富从业经验
• 设专门负责人，具备高级人员资格
• 需背景审查并长期留存记录

5. 场所与设备资源

• 固定办公场所，满足安全和功能需求
• 配备必要软硬件，具备检测和模拟测试功能
• 审计设备和工具要防篡改、加密传输存储、合法授权，具备日志清除和记录管理机制
• 制定设备管理制度，定期维护校准

五、人员能力与任职资格（附录A）

总结

核心思路 ：

• 高门槛：机构资质+人员能力+设备保障
• 全流程：从审计准备、执行到报告全覆盖
• 强监管：自查、监督、责任到人
• 认证衔接：可作为认证依据

要点亮点 ：

• 强调合规审计的 独立性、客观性、专业性
• 关注 全过程记录与可追溯
• 加强 对审计人员与机构的持续监督
• 关注 审计工具合法性与安全性