专栏名称: 中国证券经纪人协作网
中国证券经纪人协作网官方微信账号
目录
相关文章推荐
证券时报  ·  中期协发布新规!涉及期货风险管理 ·  2 天前  
冠南固收视野  ·  四季度过半,经济还有哪些看点?——10月经济 ... ·  2 天前  
证券时报  ·  突发!月之暗面创始人被起诉,最新回应 ·  1 周前  
中国证券报  ·  下周,资本市场将有多件大事发生 ·  1 周前  
51好读  ›  专栏  ›  中国证券经纪人协作网

那些备案通过的“外商独资证券类”私募管理人都是些什么来头?

中国证券经纪人协作网  · 公众号  · 证券  · 2017-11-15 21:09

正文

来源:私募工坊(ID:HT-QHPK)


外资私募一直都是大家关注的热点,这不,上周又有三家完成登记,成为外商独资私募证券投资基金管理人。


今天私募君就带你看看这些外商独资的证券类管理人都是什么来头!


11月9日,中基协在其官方微信发布动态——落实中美中英对话成果  稳步推进私募证券领域对外开放 —— 三家外资私募证券基金管理人完成登记


惠理投资管理(上海)有限公司、景顺纵横投资管理(上海)有限公司、路博迈投资管理(上海)有限公司三家机构已于11月9日完成登记,成为外商独资私募证券投资基金管理人。


这些年,入行的这些“洋私募”从背景来看,都是全球重量级著名资管机构,擅长领域,或对冲、或ETF,各有侧重。


又一大批外商私募进场,知己知彼很重要,are u ready?


惠理,价值投资的“老友”


惠理投资管理(上海)有限公司



工商登记资料显示,惠理投资管理(上海)有限公司成立于今年3月23日,法定代表人关威,注册资本5000万人民币。


其母公司惠理集团,是香港唯一的一家上市的基金公司,该集团成立于1993年,是为数不多的经历过1997年的金融危机、科网泡沫破灭、SARS袭击等多次股坛地震仍然发展良好的基金管理公司。


提到惠理集团,势必要提到惠理集团的灵魂人物——有“亚洲巴菲特”之称的惠理集团创办人、主席兼首席投资总监的谢清海。


谢清海出身于马来西亚,曾於《亚洲华尔街日报》及《远东经济评论》担任财经记者,后在时任摩根建富负责人的谢福华的邀请下,热爱投资的谢清华加入摩根任研究部门负责人,侧重于中小市值公司的研究。


1993年,谢清海与好友叶维义以300万美元创立了惠理集团,在度过了90年代的“小作坊”时代后,业绩良好、声誉日隆的惠理集团在2000年后迎来了飞速的发展,2007年惠理集团选择上市,成为香港首家上市的基金管理公司。


谢清海本人是虔诚的价值投资者,倡导投资于业务而非股票,视自己为公司业务的投资者而非单纯的股票投资者;


注重回避风险,深谙价值投资保本宗旨,擅长逆市投资,倡导寻求“3R”投资:有潜力的行业(Right business)、出色的管理层(Right people)以及合适的购买价格(Right price)。


在价值投资回归的2017年,惠理进军国内市场,纵横君倒是很期待看到其业绩表现。


亚洲市场的早期参与者:景顺


景顺纵横投资管理(上海)有限公司



景顺纵横投管理(上海)有限公司背后股东方是景顺投资。


工商登记资料显示,景顺纵横成立于2017年4月13日,法定代表人为饶呈方,注册资本200万美元,景顺投资管理有限公司为股东方。


主要成员有Jeremy charles simpson、孙海峰、李小咪、饶呈方、郭慧娜。


中基协公布了牌照获取情况后,景顺高级董事总经理及亚太区行政总裁罗德城先生表示:


该牌照为我们亚洲业务发展的重要里程碑,让我们能为中国庞大的私募基金投资者管理并提供一系列独特的投资产品。


景顺的外商独资企业(WFOE)将与现时公司在中国的业务营运相辅相成,让我们更能为客户制订合适的投资方案,满足他们的需求。


对于景顺为亚洲区投资者,特别是中国投资者所建立的平台,我感到无比自豪。


我有信心,景顺会为中国境内合格投资者提供领先及具备竞争优势的服务。


往早了看,景顺早在1962年就进驻了亚洲市场,现在,它亚太区的客户管理已经超过了920亿美元资产。


1992年,景顺推出了首只离岸中国股票基金,并于2003年与长城证券成立首家中美合资的基金管理公司。


我非常热衷于景顺目前在中国的业务。这个机会让我们得以直接为国内资本市场的发展作出贡献。


作为早期的参与者,景顺见证了中国资产管理市场的蓬勃发展。我们致力于进一步为中国在岸市场引入多元化、与众不同的投资组合方案。罗德城说。


押注中国,“路博迈”早就准备好了


路博迈投资管理(上海)有限公司



作为一家全球著名的基金管理公司,路博迈的名字大家都很熟悉了。


1939年,路博迈创立。因为其在对冲业务上的业绩斐然,成为了名副其实的华尔街“大牛”。公开数据显示,截至今年3月31日,其资产管理规模2670亿美元。


今年2月4日,公募基金海富通的总经理刘颂,辞去了职务。业界纷纷猜测他的下一站是路博迈,而现在,这个猜测已是事实。


现在,刘颂是路博迈投资管理(上海)有限公司的法定代表人,任职董事兼总经理。


这位英伦绅士—+上海男人的综合体,极具个人魅力。


早年间,刘颂在英国牛津大学取得了工商管理硕士学位,之后在英国工作多年,历任英国伦敦洛希尔父子有限公司投资银行助理,路透伦敦资产管理战略企划部全球总监。


随着被调任成为路透香港亚太区资产管理及研究总监,刘颂才逐渐把发展重心放回国内。


刘颂曾在今年一次媒体的采访中表示:


今年年底将有多达5家全球基金公司会金主中国。


全球资产管理公司目前可能有不同的计划,但在战略角度,你不能忽视中国作为资金来源或投资目的地与日俱增的重要性。这将是全球基金长期竞争的热点。


首家外商独资私募证券投资基金管理人:富达


富达利泰投资管理(上海)有限公司




早在今年1月初的时候,富达利泰投资管理(上海)有限公司获批成为首家外商独资私募证券投资基金管理人,在业内引起不小震动。


根据官网资料显示,富达利泰投资管理(上海)有限公司,于2015年9月在上海成立,并于2017年1月3日获得中国证券投资基金业协会颁授的私募证券投资基金管理人资格。


富达国际的母公司富达投资(Fidelity Investments)是全球最大的专业基金公司,同时也是世界第四大的资产管理者,总资产达到2万亿美金。


富达投资由Edward C Johnson 二世在1946年于美国波士顿创立。在国内引起不小的轰动。


现在,富达国际在中国有约400名员工,业务自2004年开始开展。


迄今为止,其业务主要为国内机构客户和散户提供境外的投资机会。


富达国际在国内的合格境内机构投资者(QDII)合作伙伴有:中国银行、中国工商银行、招商银行、汇丰银行和渣打银行。


另外,该公司拥有12亿美元的合格境外机构投资者(QFII)额度。


合格境外机构投资者项目允许国际投资者使用在境外筹集的人民币投资中国股市和债市。


迅速布局、迅速扩张的瑞银


瑞银资产管理(上海)有限公司



今年7月13日,瑞银资产管理(上海)有限公司获中国证券投资基金业协会颁发私募证券投资基金管理人(PFM)牌照。


至此,瑞银资产管理成为首个获得PFM牌照且具有合格境内有限合伙人(QDLP)资格的外资机构。


瑞银资产管理从上世纪90年代起便开始服务中国的投资者。


凭借私募证券投资基金管理人牌照,随着我们其他投资平台在中国市场的拓展,我们将为中国和全球的客户带来全方位的服务;


与此同时,我们能够与跨国公司的在华企业展开更密切的合作,得以满足他们在中国境内的投资需求。


2005年,瑞银资产管理与国家开发投资公司合资建立国投瑞银基金管理有限公司,提供国内公募基金产品。


之后,瑞银环球资产管理(中国)有限公司于2011年在北京成立,为针对另类投资领域提供投资管理与咨询服务的外商独资企业。


瑞银资产管理战略与业务发展主管、董事总经理董日成表示:


随着中国经济进一步开放,预期国内投资者将在更广大的传统和另类资产类别,及投资地域中寻求多元化投资。瑞银资产管理将协助他们建立既能追求合理回报并分散下行风险的投资组合。


他还说:建基于本土的人员和设施、一流的客户服务和严格的风险管理,我们将致力在中国市场建立领先的私募基金平台。


定位亚洲和新兴市场的专业公司:富敦


富敦投资管理(上海)有限公司



今年9月份,富敦投资管理(上海)有限公司(富敦上海),获得由中国证券投资基金业协会授予的私募基金管理人资格。


富敦是定位亚洲和新兴市场的专业公司,投资能力横跨股票、固定收益和另类投资领域。公司于2003年在新加坡成立,是淡马锡控股公司的全资子公司。


公司在成立之前,富敦的投资团队是淡马锡内部的资金管理部门,从1989年开始,为其管理资金。


现在,公司的客户包括政府部门、养老金计划、保险公司、大学捐赠基金、主权基金和个人财富。


凭借在亚洲金融市场拥有13年的经验,将机构传统发扬光大,向客户提供长期、基于研究和确信度驱动的投资解决方案。


富敦总部位于新加坡,在上海、东京和伦敦设有海外分支办事处。


根据《证券与期货法》的要求,富敦受新加坡金融管理局监管。截至2017年6月30日,公司资产管理规模达170亿新元。


全球最大的上市对冲基金公司:英仕曼


英仕曼(上海)投资管理有限公司



再熟悉不过了吧,这位老朋友从来不缺新闻。


英仕曼,不仅是全球最大的上市对冲基金公司,也是最早打开我们中国市场的对冲基金巨头之一。


今年9月,中基协将它登记为私募证券投资基金管理人。


英仕曼集团被授予在中国开发在岸基金的许可,这也是中国向境外投资管理公司发放的首批此类许可之一。


英任曼集团在亚洲区经营逾15年,目前在亚洲区拥有完善的资源配套,办事处网络覆盖香港、东京、新加坡和悉尼。


亚洲区的业务占英仕曼全球管理资产总值的20%以上。不仅如此,英仕曼在近年将目光瞄准了中国内陆市场。


得益于中国监管机构决定向国际经理开放市场,今年6月瑞银集团和富达国际就已获得批准可以在中国境内发放私募基金产品。


英仕曼是继富达和瑞银后第三家获得中国私募基金管理人牌照的外资机构。这意味着其可以向世界第二大经济体的投资者们提供自己的在岸基金产品。


私募工坊还注意到,英仕曼旗下还有一家备案通过的其他类管理人——英仕曼海外投资基金管理(上海)有限公司,感兴趣的小伙伴也可以去搜一下。



客观而言,无论是国内的私募还是公募证券基金,其资产管理模式、投资理念、投资策略和合规风控做法,与国外大型私募机构相比,还有一定差距。


通过引有进外资背景的私募机构,通过双方近距离的充分沟通合作,有利于倒逼内资机构提高资产管理能力,为国内投资者提供更优质的服务。


私募工坊综合资管纵横(ID:simuleyuan)、新浪财经、搜狐财经、百度百科、和讯财经、中国基金报、凤凰财经整理发布